8月10日，最高人民檢察院對外發(fā)布了第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。最高人民檢察院第四檢察廳負(fù)責(zé)人就發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例答記者問。

　　2020年3月，最高檢部署在4個省份的6個基層檢察院開展初步試點。2021年3月，又部署在北京、上海等10個省市開展第二期改革試點。2022年4月，最高檢部署在全國范圍全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，改革試點自此進(jìn)入了新階段。

　　2021年3月至2022年6月底，全國各地檢察機(jī)關(guān)累計辦理涉企業(yè)合規(guī)案件2382件，其中適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制案件1584件，對整改合規(guī)的606家企業(yè)、1159人依法作出不起訴決定，較改革試點全面推開前增長明顯。

　　最高人民檢察院第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示，開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點，集對涉案企業(yè)的末端處理與前端治理于一體，有利于推動企業(yè)刑事犯罪訴源治理，有利于做實對各類企業(yè)平等保護(hù)。

　　以典型案例推動試點工作深入開展

　　最高檢針對大中小微各類企業(yè)，在近期辦理完結(jié)的合規(guī)案件中選出5件不同類型的案例，作為第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例對外發(fā)布。

　　最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示，企業(yè)合規(guī)正處于改革試點階段，這是一項具有創(chuàng)新性的工作，無先例可循，通過各地檢察機(jī)關(guān)積極探索，進(jìn)而總結(jié)出來的典型案例，對于推動改革試點深入開展，與其他類型的典型案例相比更具有指導(dǎo)意義。

　　對典型案例呈現(xiàn)的特點，負(fù)責(zé)人表示，這批案例充分考慮大中小微不同企業(yè)類型合規(guī)特點，盡量選擇近期辦理完結(jié)的有代表性的案例。案例分別涉及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)、證券犯罪內(nèi)幕信息保密合規(guī)、中介機(jī)構(gòu)簡式合規(guī)、礦區(qū)非法采礦行業(yè)治理、高科技民營企業(yè)合規(guī)等方面。罪名涉及非法獲取計算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易、提供虛假證明文件、非法采礦、串通投標(biāo)等。

　　同時，典型案例體現(xiàn)出涉案企業(yè)合規(guī)改革試點中四方面經(jīng)驗做法。一是探索適用合規(guī)改革的全流程辦案機(jī)制。二是準(zhǔn)確區(qū)分單位與責(zé)任人責(zé)任，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。三是同步開展公益訴訟檢察、行政檢察，推動刑事檢察與公益訴訟檢察業(yè)務(wù)實質(zhì)性融合。四是能動履職制發(fā)檢察建議。

　　此外，這批典型案例檢察機(jī)關(guān)均制發(fā)了檢察建議，在促進(jìn)企業(yè)合規(guī)整改、推動行業(yè)合規(guī)建設(shè)方面起到了積極促進(jìn)作用。

　　以專項合規(guī)為重點 合規(guī)計劃要有針對性操作性

　　最高檢會同全國工商聯(lián)等8部門制定發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法(試行)》及其配套文件明確，涉案企業(yè)提交的合規(guī)計劃，應(yīng)當(dāng)以專項合規(guī)為重點，全面合規(guī)為目標(biāo)。

　　其中，主要針對與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的專項合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程，健全合規(guī)風(fēng)險防范報告機(jī)制。

　　最高檢強(qiáng)調(diào)，合規(guī)計劃首先要“量身定制”“有的放矢”，找準(zhǔn)涉案問題，立足標(biāo)本兼治，“因罪施救”“因案明規(guī)”，力求務(wù)實、精準(zhǔn)、管用，做到有針對性、操作性。

　　做實試點工作 助力營造安商惠企法治化營商環(huán)境

　　信息化時代，數(shù)字檢察、大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督是檢察工作邁向現(xiàn)代化的“船”與“橋”，事關(guān)檢察事業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。在典型案例中大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督情況，負(fù)責(zé)人表示，在深入推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作中，檢察機(jī)關(guān)充分運用大數(shù)據(jù)實現(xiàn)“智慧監(jiān)督”，與行政機(jī)關(guān)建立數(shù)據(jù)對接共享機(jī)制，推進(jìn)數(shù)據(jù)融合，切實提升監(jiān)督效能。

　　最高檢要求各級檢察機(jī)關(guān)要堅持以習(xí)近平法治思想為指引，以高度的政治自覺、法治自覺、檢察自覺，進(jìn)一步做實涉案企業(yè)合規(guī)改革試點各項工作，加強(qiáng)對各類企業(yè)平等保護(hù)，推動企業(yè)刑事犯罪訴源治理，助力營造安商惠企法治化營商環(huán)境。第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示，下一步，檢察機(jī)關(guān)要全面、穩(wěn)實推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點，堅持問題導(dǎo)向，推動該項工作普遍開展、提質(zhì)增效；要切實加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，加強(qiáng)調(diào)查研究和督促檢查，落實備案審查，跟蹤指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)案件辦理工作；要加大辦案力度，提升辦案質(zhì)效，逐步拓展案件范圍，加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事司法“雙向銜接”；要增強(qiáng)案例意識，強(qiáng)化案例指導(dǎo)和以案釋法；要始終堅持依法規(guī)范，時刻警惕以合規(guī)為名辦人情案、關(guān)系案、金錢案，切實防止虛假合規(guī)、合規(guī)腐敗和問題案件。

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