10月15日是廣州市首個“營商環(huán)境日”。當天，廣州市政府新聞辦公室舉行了“保護中小投資者典型案例”新聞發(fā)布會，正式發(fā)布《保護中小投資者案例匯編（2021）》。

　　保護中小投資者是營商環(huán)境評價體系的重要指標，保護中小投資者權益是激發(fā)市場活力、優(yōu)化營商環(huán)境的法治之義，是促進現(xiàn)代公司治理的關鍵環(huán)節(jié)，也是接軌國際商事制度，營造法治化、市場化、國際化營商環(huán)境的重要舉措。

　　該案例匯編收錄了典型案例23個，從制度建設、司法審判、行政監(jiān)管、多元解紛、法律服務以及普法宣傳等多個維度，全面展現(xiàn)了近年來廣州市中小投資者合法權益保護的法治理念、裁判規(guī)則、執(zhí)法尺度以及創(chuàng)新舉措，不僅有助于進一步提升廣州市保護中小投資者相關政策的知曉度，也為保護中小投資者權益提供新實踐、新經(jīng)驗和新樣本，具有重要的引領、指導和示范作用。

　　01聚焦法治保障，為市場主體、中小投資者營造良好的法治環(huán)境

　　● 近年來，廣州市深入貫徹落實中央關于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，根據(jù)市委市政府工作部署，市委依法治市辦、市司法局牽頭廣州市法治化營商環(huán)境和保護中小投資者指標工作。

　　在法治保障營商環(huán)境方面，起草制定粵港澳大灣區(qū)首個營商環(huán)境地方性法規(guī)——《廣州市優(yōu)化營商環(huán)境條例》，進一步完善了營商環(huán)境地方制度體系，對全市現(xiàn)行有效的82件地方性法規(guī)、109件政府規(guī)章、1544件規(guī)范性文件開展專項清理，及時修正不利于營商環(huán)境優(yōu)化的規(guī)定。累計發(fā)布市場輕微違法經(jīng)營行為免處罰免強制事項245項。累計取消290項、重心下移2784項市級行政權力事項，清理106項非行政許可審批事項，公布取消市級證明事項384項、區(qū)級證明事項86項。為市場主體和中小投資者營造穩(wěn)定、公平、透明、可預期的營商環(huán)境。

　　● 廣州市司法局提出了“打造全國公共法律服務最便捷城市”的工作理念，進而明確了以“打造全國法治城市標桿、建設現(xiàn)代法律服務業(yè)強市”的“十四五”時期發(fā)展目標。

　　成立廣州市優(yōu)化營商環(huán)境法治聯(lián)合體；全國首創(chuàng)黨政主要負責人“述法”全覆蓋制度；首推行政執(zhí)法數(shù)據(jù)年報公示制度、市場輕微違法經(jīng)營行為免強制清單；率先推進行政復議體制改革、推行律師調(diào)查令制度、實現(xiàn)刑事案件律師辯護、律師駐隊城管和律師調(diào)解模式全覆蓋；首辦中國廣州法律服務交易會，首建“廣州公法鏈”“廣州法視通”“羊城慧調(diào)解”“企業(yè)健康指示碼”等“智慧司法”項目，建立全國首家5G市級公共法律服務中心、首家涉外律師學院和首個市級新媒體“云普法”團隊；打造天河、白云、南沙三大法律服務集聚區(qū)，建成廣州律師大廈，成立“一帶一路”律師聯(lián)盟廣州中心、廣州國際商貿(mào)商事調(diào)解中心和廣州國際商貿(mào)法律服務中心；參與舉辦中國法治國際論壇、世界律師大會等大型活動。

　　廣州市榮獲“法治政府建設典范城市”和“全國‘七五’普法中期先進城市”稱號，2018年、2019年連續(xù)兩年在法治廣東建設考評中排名全省第一，南沙區(qū)獲評首批全國法治政府建設示范區(qū)。

　　02聚焦典型案例示范，充分展現(xiàn)廣州市中小投資者保護成效

　　● 一是在制度建設方面，完善以《廣州市優(yōu)化營商環(huán)境條例》為主的保護中小投資者地方制度體系，先后出臺《關于復制推廣“3+X”矛盾糾紛多元化解機制的工作方案》《關于進一步加強人民調(diào)解與司法調(diào)解銜接工作的意見》《廣州市中級人民法院關于涉保護中小投資者案件開通訴訟服務“綠色通道”的實施意見（試行）》等15項配套制度文件，為保護中小投資者權益奠定了堅實的制度基礎和保障。

　　● 二是在行業(yè)執(zhí)法監(jiān)管方面，行政執(zhí)法類的5個案例，突出體現(xiàn)了證券監(jiān)管部門通過強化行刑協(xié)同執(zhí)法、壓實中介機構責任、精準問責“關鍵少數(shù)”等行政監(jiān)管手段，有力打擊了信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易等典型的資本市場違法行為，促進資本市場健康發(fā)展 ，有效防范化解金融行業(yè)風險，充分保護中小投資者合法權益。

　　● 三是在司法審判方面，通過股東知情權、示范判決、虛假陳述、損害公司利益4類6個典型案例，展現(xiàn)了廣州市法院在保護中小投資者合法權益、規(guī)范公司治理等方面的裁判理念和制度舉措，特別是在加強股東知情權保護、提升群體性訴訟便利度等方面具有典型意義，有助于提高中小投資者行使合法權利的積極性，推動公司治理體系和結構的進一步完善，從而有利于資本市場的持續(xù)健康發(fā)展。

　　● 四是在糾紛多元化解方面，所選案例體現(xiàn)了廣州市在積極探索和完善保護中小投資者多元糾紛化解機制的亮點成效。建立健全商事調(diào)解制度，成立廣州國際商貿(mào)商事調(diào)解中心，目前已受理廣州市兩級法院委派和委托調(diào)解案件405件，涉及訴訟標的金額超過62億元。上線全國首個“區(qū)塊鏈律師調(diào)查令”平臺，在查明案件事實、確保中立裁判、節(jié)約司法資源等方面發(fā)揮了重要作用，得到了司法部等中央部委的充分肯定。同時，充分運用“互聯(lián)網(wǎng)+”模式，進一步提升了調(diào)解質效。如“廣州智慧調(diào)解”微信小程序、廣州市中級人民法院在線多元糾紛化解平臺（ODR平臺）等線上平臺已實現(xiàn)調(diào)解的可視化、移動化、智能化，從而突破時間和空間限制，靈活開展糾紛化解調(diào)解活動。

　　● 五是在提供法律服務方面，在市法援基金中專項設立“保護中小投資者”項目，針對公司控股股東、實際控制人利用關聯(lián)交易侵害公司、中小股東利益的案件，為有需要的中小投資者提供法律援助，使更多的中小投資者在股東代表訴訟中獲得專業(yè)的法律服務。建成全國首個“公法鏈”，全面實行電子司法鑒定意見書的服務和管理新模式。同時依托大數(shù)據(jù)、云計算和人工智能等高新技術，先后開展了5GAR法律宣傳、5G+VR超清直播等項目，助力廣州打造全國公共法律服務最便捷城市。廣州公證處推出保護中小投資者合法權益20項舉措及應用場景，充分發(fā)揮公證的預防性機制優(yōu)勢，減少矛盾糾紛隱患，夯實資本市場持續(xù)健康發(fā)展基礎。

　　● 六是在宣傳方面，連續(xù)兩年聯(lián)合廣東證監(jiān)局，于“全國投資者保護宣傳日”期間在廣州塔塔身播放公益廣告，增強中小投資者維權意識。充分利用“廣州普法”微信公眾號、抖音號等新媒體平臺開設優(yōu)化營商環(huán)境專欄，廣泛開展專項法治宣傳。聯(lián)合廣州廣播電視臺制作融媒體品牌欄目《營商論道》，通過邀請有代表性的企業(yè)家、政府部門官員、行業(yè)大咖、律政專家等，講述創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)故事，點評廣州營商環(huán)境改革新舉措，營造共建共治共享的濃厚氛圍。廣州中院發(fā)布《廣州法院商事審判百案漫畫集》，采用生動形象、通俗易懂的漫畫方式，進一步加強對中小投資者保護的宣傳力度和效果。

　　03聚焦行業(yè)規(guī)范監(jiān)管，持續(xù)加大對中小投資者合法權益的保護力度

　　● 一是大力推動提高上市公司質量。配合廣東省政府出臺全國首個省級政府印發(fā)的貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》的政策文件。組織開展上市公司治理專項行動，抓住董監(jiān)高和實際控制人等“關鍵少數(shù)”。2020年度轄區(qū)上市公司累計現(xiàn)金分紅933億元，同比增長26.33%，創(chuàng)歷史新高。

　　● 二是嚴厲打擊證券違法活動。2020年以來，廣東證監(jiān)局共對違規(guī)市場主體作出行政監(jiān)管措施決定153份，主辦各類證券期貨案件101件，查處了廣州浪奇涉嫌財務造假等大要案20件，作出行政處罰決定33份，罰沒款合計8888萬元。推動全國首單證券糾紛特別代表人訴訟在廣州中院平穩(wěn)啟動。重拳打擊“非法薦股”“場外配資”等非法證券活動，共核查涉非機構網(wǎng)站1128家，向公安機關移送非法證券犯罪線索135條，協(xié)同偵破場外配資犯罪案件5起，涉案金額14.5億元，抓捕犯罪嫌疑人59名。

　　● 三是務實創(chuàng)新加強投資者教育。持續(xù)組織開展新證券法宣傳、“5·15全國投資者保護宣傳日”等專題投教活動，主辦《股東來了》投資者權益知識競賽廣東片區(qū)活動。加強證券期貨投資者教育基地建設，轄區(qū)獲命名國家級投教基地3家，省級投教基地12家。推動投資者教育納入國民教育體系。

　　● 四是深入推進證券期貨糾紛多元解決機制建設。持續(xù)督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構落實投資者保護主體責任，建立投保專員制度。積極發(fā)揮廣東中證投資者服務與糾紛調(diào)解中心糾紛調(diào)處功能，2020年以來，調(diào)解中心成功調(diào)解證券期貨糾紛917件，為投資者挽回損失885萬余元。

　　04聚焦司法審判質效，為中小投資者提供專業(yè)精準的訴訟服務

　　● 廣州中院金融審判庭成立以來，共立案受理證券虛假陳述責任糾紛6358件，現(xiàn)已審結6271件案，其中1471件以撤訴調(diào)解方式結案，調(diào)撤率達23.46%，近5000名中小投資者獲賠約5.86億元。

　　● 一是為進一步深化民事訴訟程序改革，推進民商事案件繁簡分流、輕重分離、快慢分道。目前，廣州中院二審獨任制審理的商事案件，均全部適用簡化裁判文書。

　　● 二是2021年初上線AOL電子訴訟（服務）中心，實現(xiàn)訴前、訴訟、執(zhí)行等業(yè)務辦理線上全覆蓋，“一網(wǎng)通辦”所有解紛服務，進一步提高涉中小投資者的訴訟便利度。

　　● 三是在商事審判庭成立專業(yè)審判團隊，專門審理與公司有關的糾紛，盡量讓同一類案件在同一個審判團隊中進行審理，確保裁判尺度統(tǒng)一。2020年全年，商事審判庭共受理與公司有關的糾紛529件，審結527件。2021年1至9月，商事審判庭共受理與公司有關的糾紛467件，審結341件，結案率達到73.02%，該類案件平均審理周期75.73天，大大低于法律規(guī)定的二審民商事案件審理期限。

　　● 四是“廣州中院推行民商事案件先行判決，促進當事人合法權益及時兌現(xiàn)”成功入選最高人民法院發(fā)布人民法院助推民營經(jīng)濟高質量發(fā)展典型民商事案例。2020年6月至2021年9月10日，商事庭先行判決41件二審商事案件，判決數(shù)額達9000多萬元。目前，廣州中院對符合條件的商事案件實行先行判決已進入制度化、常態(tài)化發(fā)展階段。

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