各有關(guān)單位：
為深入貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法》的精神和要求，進(jìn)一步規(guī)范本市科技信用信息的歸集和使用，提升科研誠(chéng)信水平，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，市科委修訂了《上海市科技信用信息管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：上海市科技信用信息管理辦法
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
2024年12月17日
上海市科技信用信息管理辦法
第一章 總 則
第一條（目的依據(jù)）
為規(guī)范科技信用信息的歸集和使用，提升科研誠(chéng)信水平，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法》等，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本市行政區(qū)域內(nèi)科技信用信息的記錄、匯交、歸集和信息的管理、使用等活動(dòng)，適用本辦法。
本辦法所稱(chēng)科技信用信息，是指用以識(shí)別、分析、判斷自然人、法人和非法人組織（以下統(tǒng)稱(chēng)“信息主體”）在科技活動(dòng)以及相關(guān)管理服務(wù)活動(dòng)中守法履約狀況的數(shù)據(jù)和資料。
信息主體一般包括科技活動(dòng)實(shí)施單位、科技人員、科技活動(dòng)咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員等。
科技信用信息的記錄范圍為信息主體的科技活動(dòng)相關(guān)失信信息，指經(jīng)有關(guān)部門(mén)或者機(jī)構(gòu)查處認(rèn)定，對(duì)信息主體失信行為和處理結(jié)果的記錄。包括責(zé)任主體、失信行為、處理結(jié)果、處理單位、處理依據(jù)、處理生效時(shí)間、懲戒期限等信息。
第三條（基本原則）
科技信用信息的記錄、匯交、歸集和使用應(yīng)當(dāng)遵循合法、及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范的原則，維護(hù)信息主體的合法權(quán)益，不得泄露國(guó)家秘密，不得侵犯商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。
第四條（部門(mén)和機(jī)構(gòu)職責(zé)）
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市科委”）負(fù)責(zé)本市科技信用信息管理工作，組織實(shí)施本辦法，負(fù)責(zé)制定、發(fā)布與科技信用信息歸集和使用有關(guān)的管理制度；建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)上海市科技信用信息平臺(tái)，提供科技信用信息查詢(xún)等服務(wù)；協(xié)調(diào)推進(jìn)本市相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技信用信息的歸集和使用。
本市各相關(guān)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)的科研失信信息的歸集使用和相關(guān)管理，建立健全科技信用信息記錄、匯交、管理和修復(fù)機(jī)制。
科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各類(lèi)機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)記錄和匯交本單位產(chǎn)生的或者參與科技管理服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的科技信用信息。
第五條（平臺(tái)作用）
上海市科技信用信息平臺(tái)是本市科技信用信息歸集、使用和管理的基礎(chǔ)平臺(tái)，承擔(dān)本市與國(guó)家科技信用信息互聯(lián)互通的樞紐作用，對(duì)接國(guó)家科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，做好科技信用信息的共享和服務(wù)工作。
第二章 信息歸集
第六條（信息來(lái)源）
本市范圍內(nèi)各類(lèi)機(jī)構(gòu)承擔(dān)或者參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中產(chǎn)生的科技信用信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)匯交上海市科技信用信息平臺(tái)。
對(duì)不涉及財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的科技信用信息，有關(guān)部門(mén)認(rèn)為有必要的，可根據(jù)相關(guān)規(guī)定匯交上海市科技信用信息平臺(tái)。
失信處理決定由區(qū)級(jí)及以下單位作出的，處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將處理決定書(shū)報(bào)送上級(jí)主管部門(mén)和所在區(qū)科技行政部門(mén)，所在區(qū)科技行政部門(mén)應(yīng)在收到處理決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)匯交上海市科技信用信息平臺(tái)；失信處理決定由市級(jí)相關(guān)單位作出的，市級(jí)相關(guān)單位應(yīng)在處理決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)匯交上海市科技信用信息平臺(tái)。
信息提供單位對(duì)所提供信息的合法性、真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。
第七條（失信行為）
本辦法所稱(chēng)的失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：
?。ㄒ唬┏u剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)；
?。ǘ┚幵煅芯窟^(guò)程、偽造研究成果，買(mǎi)賣(mài)實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶(hù)使用報(bào)告等；
?。ㄈ┵I(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評(píng)議專(zhuān)家及評(píng)議意見(jiàn)；
（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱(chēng)等；
?。ㄎ澹┮耘撟骷俜绞将@得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；
?。o(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)利等署名規(guī)范的行為；
?。ㄆ撸┲貜?fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；
?。ò耍┮蝽?xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主觀過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致科技計(jì)劃項(xiàng)目被撤銷(xiāo)或終止及監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的科技計(jì)劃項(xiàng)目違規(guī)行為；
（九）專(zhuān)家在評(píng)審等科技活動(dòng)過(guò)程中存在違反國(guó)家或上海市相關(guān)規(guī)定的行為；
?。ㄊ┢渌判袨椤?/p>
本辦法所稱(chēng)抄襲剽竊、偽造、篡改、重復(fù)發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規(guī)范及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定。
第八條（科技信用信息等級(jí)）
經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在失信行為的，根據(jù)處理情況記錄失信行為等級(jí)：
（一）較輕失信行為：給予科研誠(chéng)信誡勉談話(huà)；暫停科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，限期整改；暫緩授予學(xué)位等較輕處理的失信行為。
?。ǘ┹^重、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重失信行為：給予下列處理的失信行為，其中涉及取消或禁止期限為 3 年以?xún)?nèi)為較重失信，3至5年為嚴(yán)重失信，5年以上的為特別嚴(yán)重失信。
1. 一定范圍內(nèi)公開(kāi)通報(bào)；
2. 終止或撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金；
3. 一定期限禁止承擔(dān)或參與科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)；
4. 撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等并追回獎(jiǎng)金，撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱(chēng)；
5. 一定期限取消申請(qǐng)或申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱(chēng)號(hào)和職務(wù)職稱(chēng)晉升等資格；
6. 取消已獲得的高層次專(zhuān)家稱(chēng)號(hào)，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；
7. 一定期限取消作為提名或推薦人、被提名或被推薦人、評(píng)審專(zhuān)家等資格；
8. 一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；
9. 不授予學(xué)位或撤銷(xiāo)學(xué)位；
10. 匯交國(guó)家科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)；
11.其他嚴(yán)重失信處理。
第三章 信息使用
第九條（信息查詢(xún)）
上海市科技信用信息平臺(tái)建立以應(yīng)用場(chǎng)景為基礎(chǔ)的授權(quán)共享機(jī)制。本市各行政主管部門(mén)以及各類(lèi)機(jī)構(gòu)的應(yīng)用需求符合具體應(yīng)用場(chǎng)景的，可以獲得授權(quán)，使用平臺(tái)數(shù)據(jù)。
第十條（授權(quán)查詢(xún)機(jī)制）
各行政主管部門(mén)及各類(lèi)機(jī)構(gòu)可根據(jù)履行職責(zé)的需要，在以下工作中查詢(xún)科技信用信息：
（一）實(shí)施行政許可、行政檢查、監(jiān)督抽驗(yàn)和大額行政處罰裁量；
?。ǘ┱少?gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、資金和項(xiàng)目支持、國(guó)有土地使用權(quán)出讓、科研管理等；
（三）居住證管理、落戶(hù)管理和居民身份證異地受理；
（四）國(guó)家工作人員招錄、職務(wù)任用、職務(wù)晉升；
?。ㄎ澹┍碚锚?jiǎng)勵(lì)；
?。┢渌粘９芾砉ぷ?。
其他國(guó)家機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織等，參照前款規(guī)定查詢(xún)科技信用信息。
第十一條（查詢(xún)期限）
科技信用信息的查詢(xún)期限與處理措施中設(shè)定的期限保持一致，自原行政行為作出之日起計(jì)算。
國(guó)家或者本市對(duì)查詢(xún)期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十二條（信息共享）
推動(dòng)上海市科技信用信息平臺(tái)與科技部科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。
推動(dòng)建立區(qū)域科技信用工作合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)與其他省（自治區(qū)、直轄市）的科技信用信息共享，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)科技信用共認(rèn)共用。
第十三條（失信懲戒）
市科委在科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目立項(xiàng)、榮譽(yù)推薦（提名）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)審專(zhuān)家遴選等各類(lèi)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理中，對(duì)有較輕失信行為信息的信息主體，依法采取下列約束措施：
?。ㄒ唬┝袨轫?xiàng)目管理的重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象，增加監(jiān)督檢查頻次；
?。ǘ┝袨樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)警示對(duì)象，在項(xiàng)目評(píng)審、行政審批、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等工作中加強(qiáng)誠(chéng)信考量。
對(duì)有較重及以上失信行為信息的信息主體，市科委除采取前款措施外，還應(yīng)當(dāng)依法在職權(quán)范圍內(nèi)采取下列懲戒措施：
?。ㄒ唬┤∠渖陥?bào)本市財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）的資格，不推薦其申報(bào)中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）；
?。ǘ┤∠涫锌萍吉?jiǎng)的被提名資格，不提名其申報(bào)各類(lèi)國(guó)家科技獎(jiǎng)項(xiàng)；
?。ㄈ┤∠鋼?dān)任咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家、市科技獎(jiǎng)提名者的資格；
?。ㄋ模﹪?guó)家和本市規(guī)定的其他懲戒措施。
各行政主管部門(mén)和各類(lèi)機(jī)構(gòu)的針對(duì)科技信用的失信懲戒約束措施可根據(jù)自身管理職責(zé)依法依規(guī)另行制定。
第四章 信息管理
第十四條（信息管理要求）
市科委明確科技信用信息管理要求，制定科技信用信息數(shù)據(jù)的歸集、變更、移出等操作規(guī)程，明確上海市科技信用信息平臺(tái)工作人員的崗位職責(zé)、工作權(quán)限和程序，健全信息安全管理機(jī)制，保障上海市科技信用信息平臺(tái)正常運(yùn)行和信息安全。
相關(guān)部門(mén)和各類(lèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)管理制度和內(nèi)部工作流程，規(guī)范開(kāi)展科技信用信息的記錄、使用和管理等。
第十五條（賬號(hào)管理）
根據(jù)工作需要，市科委依申請(qǐng)為各行政主管部門(mén)和各類(lèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)上海市科技信用信息平臺(tái)系統(tǒng)用戶(hù)賬號(hào)，實(shí)行用戶(hù)權(quán)限分級(jí)管理。
用戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照使用權(quán)限進(jìn)行科技信用信息數(shù)據(jù)匯交、開(kāi)展信用查詢(xún)，并指定專(zhuān)人保管和使用用戶(hù)賬號(hào)、密碼，不得泄露、出售或者非法向他人提供數(shù)據(jù)。
第十六條（信息安全）
參與上海市科技信用信息平臺(tái)建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和使用的相關(guān)單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法履行保密義務(wù)，不得實(shí)施下列行為：
（一）越權(quán)查詢(xún)信用信息；
?。ǘ┐鄹摹⑻摌?gòu)、違規(guī)刪除信用信息；
?。ㄈ┬孤段唇?jīng)授權(quán)公開(kāi)的信用信息；
（四）泄露涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信用信息。
（五）其他違反國(guó)家法律法規(guī)關(guān)于信用信息相關(guān)規(guī)定的行為。
第十七條（信息刪除）
科技信用信息符合以下情況的，由上海市科技信用信息平臺(tái)予以刪除：
（一）科技信用信息查詢(xún)期限屆滿(mǎn)后，平臺(tái)查詢(xún)界面上自動(dòng)刪除該失信信息。
?。ǘ┬畔⒅黧w的科技信用信息向上海市科技信用信息平臺(tái)歸集后，據(jù)以認(rèn)定其失信狀態(tài)的具體行政行為被行政機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)或者被復(fù)議機(jī)關(guān)決定撤銷(xiāo)、人民法院判決撤銷(xiāo)的，原失信信息提供單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知上海市科技信用信息平臺(tái)，上海市科技信用信息平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在收到該書(shū)面告知之日起的2個(gè)工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫(kù)中刪除該失信信息。
?。ㄈ┰谑判畔⒉樵?xún)期限內(nèi)，原失信信息提供單位向上海市科技信用信息平臺(tái)出具信用修復(fù)記錄的書(shū)面證明，上海市科技信用信息平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在收到該書(shū)面證明之日起的2個(gè)工作日內(nèi)在平臺(tái)查詢(xún)界面上刪除該失信信息。
第十八條（提出異議）
信息主體認(rèn)為相關(guān)信息存在錯(cuò)誤、遺漏等情形或者侵犯其商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等合法權(quán)益的，可以向市科委提出異議。
第十九條（異議受理）
市科委應(yīng)當(dāng)在收到異議材料5個(gè)工作日內(nèi)作出是否更正的決定，并依決定對(duì)上海市科技信用信息平臺(tái)的數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)和修訂。
第五章 信用修復(fù)
第二十條（信用修復(fù)受理主體）
科技信用信息修復(fù)按照信息“誰(shuí)認(rèn)定，誰(shuí)修復(fù)”的原則，由認(rèn)定失信行為的單位（即原行政行為作出單位）負(fù)責(zé)信用信息修復(fù)申請(qǐng)的受理、審查、意見(jiàn)反饋和信用信息主體知情權(quán)保障等工作。
第二十一條（申請(qǐng)信用修復(fù)）
由市科委產(chǎn)生的科技信用信息，信息主體同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的可以向市科委申請(qǐng)信用修復(fù)：
?。ㄒ唬┦判袨橐鸭m正，相關(guān)法定責(zé)任和義務(wù)履行完畢，社會(huì)不良影響基本消除；
?。ǘ┦判袨樾畔⒕嘣姓袨樽鞒鲋掌鹨褲M(mǎn)3個(gè)月；
?。ㄈ┳允判畔R交之日起至申請(qǐng)信用修復(fù)期間，未匯交新的失信信息；
（四）信息主體在上海市科技信用信息平臺(tái)作出守信承諾。
由其他行政主管單位或各類(lèi)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的科技信用信息，由原行政行為作出單位根據(jù)本單位相應(yīng)辦法進(jìn)行修復(fù)。
第二十二條（信用修復(fù)申請(qǐng)受理）
認(rèn)定失信行為的單位在收到材料后，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)審查申請(qǐng)文件的完整性和規(guī)范性，并決定是否受理。申請(qǐng)材料不齊全或不符合要求的，應(yīng)一次性告知申請(qǐng)人補(bǔ)正相關(guān)材料，補(bǔ)正后符合要求的，予以受理。
第二十三條（修復(fù)認(rèn)定與處理）
認(rèn)定失信行為的單位應(yīng)當(dāng)自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)出具是否予以修復(fù)的意見(jiàn)，并書(shū)面告知信用信息主體和上海市科技信用信息平臺(tái)。
認(rèn)定失信行為的單位同意修復(fù)的，上海市科技信用信息平臺(tái)應(yīng)在收到同意修復(fù)意見(jiàn)之日起2個(gè)工作日內(nèi)，在平臺(tái)查詢(xún)界面刪除該信息，并在數(shù)據(jù)庫(kù)中作出修復(fù)標(biāo)注。
涉及匯交國(guó)家科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)的失信信息，參照國(guó)家相關(guān)規(guī)定處理。
第六章 附 則
第二十四條（施行日期）
本辦法自2025年1月1日起施行，有效期至2029年12月31日。
