各市（州）有關(guān)單位（部門）：
根據(jù)《四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈2024年四川省優(yōu)化政務服務提升行政效能工作要點〉的通知》（川辦發(fā)〔2024〕14號）部署要求，制定《四川省企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”實施方案》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
四川省發(fā)展和改革委員會 四川省科學技術(shù)廳
四川省人力資源和社會保障廳 四川省自然資源廳
四川省生態(tài)環(huán)境廳 四川省住房和城鄉(xiāng)建設廳
四川省交通運輸廳 四川省水利廳
四川省文化和旅游廳 四川省衛(wèi)生健康委員會
四川省應急管理廳 四川省市場監(jiān)督管理局
四川省地方金融管理局 四川省醫(yī)療保障局
四川省政府政務服務和公共資源交易服務中心國家稅務 總局四川省稅務局
四川省通信管理局 四川省消防救援總隊
2024年5月31日
四川省企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”實施方案
為貫徹落實《國務院關(guān)于進一步優(yōu)化政務服務提升行政效能推動“高效辦成一件事”的指導意見》（國發(fā)〔2024〕3號）和《四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈2024年四川省優(yōu)化政務服務提升行政效能工作要點〉的通知》（川辦發(fā)〔2024〕14號）部署要求，在全省推行企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”，進一步推動政務服務提質(zhì)增效，特制定本實施方案。
一、總體目標
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堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，深入學習貫徹習近平總書記對四川工作系列重要指示精神，充分踐行以人民為中心的發(fā)展思想，按照“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、明確責任，便捷高效、逐步完善”的原則，推行企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”，降低制度性交易成本，助力打造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境。
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依托四川省一體化政務服務平臺，跨層級跨部門建立社會保障、生態(tài)環(huán)境、安全生產(chǎn)等19個領(lǐng)域合法合規(guī)信息“一鍵查詢”工作機制，為經(jīng)營主體上市、融資等提供便捷、高效、規(guī)范的服務。在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步完善服務流程，拓展核查領(lǐng)域。
2024年9月1日起，全面開展企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”辦理，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享、申請方便快捷、核查結(jié)果電子化，切實簡化辦事流程、壓縮辦理時限。
二、受理條件
本方案所稱的合法合規(guī)信息核查，是指四川省行政區(qū)域內(nèi)各級行政機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織、有關(guān)中央垂直管理單位（以下統(tǒng)稱核查部門）等對經(jīng)營主體有無違反法律、法規(guī)、規(guī)章行為的客觀記載進行核查并出具核查結(jié)果的行為。受理條件為：
1.在四川省行政區(qū)域內(nèi)注冊的經(jīng)營主體。
2.需申請國（境）內(nèi)外上市、發(fā)行企業(yè)公司債券、上市公司再融資、參與上市公司并購重組、場外交易市場掛牌等融資領(lǐng)域業(yè)務。
三、核查范圍
申請之日前36個月內(nèi)有無違反法律、法規(guī)、規(guī)章行為的客觀記載。
四、聯(lián)辦事項
（一）國家規(guī)定事項
1.企業(yè)城市管理領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
2.企業(yè)規(guī)劃自然資源領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
3.企業(yè)違反勞動保障法律法規(guī)信息核查
4.企業(yè)生態(tài)環(huán)境保護領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
5.企業(yè)市場監(jiān)管領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
6.企業(yè)衛(wèi)生和人員健康領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
7.企業(yè)文化和旅游市場領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
8.企業(yè)應急管理領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
9.企業(yè)住房、工程建設領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
10.企業(yè)人員住房公積金繳存信息核查
11.企業(yè)科技領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
12.企業(yè)交通運輸領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
13.企業(yè)合法納稅情況無違法違規(guī)信息核查
14.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
15.企業(yè)水資源保護領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
16.企業(yè)消防安全無違法違規(guī)信息核查
17.電信監(jiān)管領(lǐng)域無行政處罰信息核查
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1.企業(yè)醫(yī)保領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
2.地方金融組織監(jiān)管領(lǐng)域無違法違規(guī)信息核查
五、辦理流程
?。ㄒ唬┚€上辦理流程
1.申報：申請人登陸四川省政務服務網(wǎng)“一件事”服務專欄，根據(jù)引導選擇相應情形，并填報申請表單信息后，提交企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”辦理申請。
2.受理：綜合窗口工作人員線上受理或告知補正材料。受理后，全流程依托省一體化政務服務平臺綜窗系統(tǒng)進行辦理，所有申請材料實行數(shù)據(jù)共享。
3.辦理：省、市（州）、縣（市、區(qū)）相關(guān)核查部門集成辦理本級合法合規(guī)信息核查，在承諾時限內(nèi)反饋核查結(jié)果。
4.頒發(fā)送達：省一體化政務服務平臺形成核查結(jié)果表供申請人自行下載打印。
?。ǘ┚€下辦理流程
1.申報：申請人在企業(yè)營業(yè)執(zhí)照載明的登記機關(guān)所在地政務服務中心綜合窗口提交申請材料。
2.受理：綜合窗口工作人員受理或告知補正材料。受理后，全流程依托省一體化政務服務平臺綜窗系統(tǒng)進行辦理，所有申請材料實行數(shù)據(jù)共享。
3.辦理：省、市（州）、縣（市、區(qū)）相關(guān)核查部門集成辦理本級合法合規(guī)信息核查，在承諾時限內(nèi)反饋核查結(jié)果。
4.頒發(fā)送達：省一體化政務服務平臺形成核查結(jié)果表供申請人自行下載打印，或綜合窗口工作人員按照申請人選擇的送達方式進行結(jié)果送達。
六、工作安排
省發(fā)展改革委負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”整體推進，對工作進度、實施效果開展跟蹤評估，廣泛收集意見建議，及時發(fā)現(xiàn)并推動解決推進過程中出現(xiàn)的問題，確保任務全面落地落實。
2024年7月1日前，省級核查部門負責完成本領(lǐng)域線上“企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查”公共服務事項或便民服務事項設置，編制線上線下標準化業(yè)務流程和辦事指南，督促指導各地完成事項認領(lǐng)和配置，實現(xiàn)本領(lǐng)域各級部門為經(jīng)營主體提供核查服務。各級核查部門應積極配合開展企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”主題專欄流程配置，根據(jù)自身實際情況，全面準確掌握本級領(lǐng)域內(nèi)2021年9月1日以來的相關(guān)信息，確保上線后按時限要求完成“一件事”集成辦理。
2024年9月1日前，省政務服務和資源交易服務中心負責優(yōu)化四川政務服務網(wǎng)企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”主題專欄，編制操作規(guī)程，指導各地各部門完成流程配置。2024年9月1日起，各級政務服務部門全面開展企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”業(yè)務辦理。
七、工作要求
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各地、各部門要提高政治站位，把企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”作為優(yōu)化政務服務、提升行政效能的重要抓手，明確責任分工，細化工作舉措，強化部門協(xié)同，提供必要的技術(shù)、經(jīng)費保障，確保各項工作落到實處。
（二）加強督促落實
各地、各部門要加強工作落實情況的跟蹤督辦，按照任務分工和時間節(jié)點高效推進企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”，及時解決推進過程中發(fā)現(xiàn)的問題。對工作推進不力，工作落實不到位，經(jīng)營主體反映問題突出的，給予通報并責令限期整改。
（三）加強培訓宣傳
各地、各部門要加強對有關(guān)工作的業(yè)務指導和培訓，及時挖掘增值化服務和協(xié)同監(jiān)管有效經(jīng)驗，推動服務模式優(yōu)化升級。切實做好政策解讀和輿論引導，不斷提高社會知曉度，確保經(jīng)營主體充分知曉和享受便利。
