上海市、江蘇省、浙江省、安徽省各市（區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)督管理局：
為深入推進(jìn)長(zhǎng)三角地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)執(zhí)法，2023年11月23日，上海、江蘇、浙江、安徽三省一市市場(chǎng)監(jiān)督管理局聯(lián)合簽署了《長(zhǎng)三角地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法取證規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局 江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局 安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2024年2月6日
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長(zhǎng)三角地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法取證規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹落實(shí)長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略，規(guī)范長(zhǎng)三角地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法取證行為，提升執(zhí)法效能，持續(xù)優(yōu)化區(qū)域營(yíng)商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合長(zhǎng)三角地區(qū)三省一市市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條 三省一市市場(chǎng)監(jiān)管部門及其執(zhí)法人員在進(jìn)行案件調(diào)查及與之相關(guān)的行政執(zhí)法時(shí)，除遵照法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)適用本規(guī)則。
第三條 三省一市市場(chǎng)監(jiān)管部門及其執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法定程序，全面、客觀、公正、及時(shí)地收集、調(diào)取與案件有關(guān)的證據(jù)。證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性審查，方能作為行政執(zhí)法的依據(jù)。
第四條 執(zhí)法人員不得以利誘、欺詐、脅迫、暴力等非法手段收集證據(jù)，不得隱匿、毀損、偽造、變?cè)熳C據(jù)。
第五條 三省一市市場(chǎng)監(jiān)管部門及其執(zhí)法人員對(duì)履行職責(zé)過程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和信息應(yīng)當(dāng)依法保密，不得用于與案件辦理無(wú)關(guān)的活動(dòng)。
第二章 證據(jù)的種類及取證要求
第六條 證據(jù)是指市場(chǎng)監(jiān)管部門在行政執(zhí)法案件辦理中收集、調(diào)取的能夠證明案件事實(shí)、反映案件真實(shí)情況，與待證事實(shí)相關(guān)聯(lián)，來(lái)源和形式符合法律規(guī)定的證明材料。主要包括證明當(dāng)事人身份的材料；證明違法事實(shí)及其性質(zhì)、程度的材料；證明從重、從輕、減輕或者不予行政處罰情節(jié)的材料；證明案件管轄權(quán)的材料；其他證明案件事實(shí)的材料。
第七條 市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法證據(jù)種類包括書證；物證；視聽資料；電子數(shù)據(jù)；證人證言；當(dāng)事人的陳述；鑒定意見；勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。
第八條 書證、物證應(yīng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件，也可拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提供人核對(duì)無(wú)誤后注明與原件、原物一致，并注明證據(jù)出處、出證日期，同時(shí)簽名或者蓋章。
第九條 視聽資料應(yīng)是原始載體。調(diào)取原始載體有困難的，可提取復(fù)制件，并注明制作方法、制作時(shí)間、制作人、證明對(duì)象等。復(fù)制件由證據(jù)提供人核對(duì)無(wú)誤后注明與原始內(nèi)容一致，同時(shí)簽名或者蓋章。聲音資料應(yīng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。
第十條 電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是有關(guān)數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體有困難的，可以采用拷貝復(fù)制、委托分析、書式固定、拍照錄像等方式取證，并注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等。
根據(jù)案件查辦需要，可以利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備收集、固定違法行為證據(jù)。用來(lái)收集、固定違法行為證據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，保證所收集、固定電子數(shù)據(jù)的合法性、真實(shí)性和完整性。必要時(shí)，可以指派或者聘請(qǐng)具有專門知識(shí)的人員，輔助執(zhí)法人員對(duì)案件關(guān)聯(lián)的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)查取證。
第十一條 證人證言應(yīng)當(dāng)寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本信息，注明出具日期，由證人簽名或者蓋章予以確認(rèn)，并附有居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的材料。證人證言中的添加、刪除、修正的地方，應(yīng)當(dāng)由證人簽名、蓋章或者捺指印予以確認(rèn)。
第十二條 當(dāng)事人的陳述應(yīng)當(dāng)寫明當(dāng)事人基本信息，注明形成日期，并由當(dāng)事人簽名、蓋章或者捺指印予以確認(rèn)。當(dāng)事人陳述中添加、刪除、修正的地方，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽名、蓋章或者捺指印予以確認(rèn)。
第十三條 鑒定意見應(yīng)由具有法定鑒定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人作出。沒有法定鑒定機(jī)構(gòu)的，可以委托其他具備條件的機(jī)構(gòu)鑒定。
鑒定意見應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)材料、鑒定依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人鑒定資格的說明，并有鑒定人的簽名和鑒定機(jī)構(gòu)的蓋章。通過分析獲得的鑒定意見，應(yīng)當(dāng)說明分析過程。
第十四條 勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄應(yīng)當(dāng)載明執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件表明身份和告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、配合調(diào)查義務(wù)的情況；現(xiàn)場(chǎng)檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、主要過程；被檢查場(chǎng)所概況及與當(dāng)事人的關(guān)系；與違法行為有關(guān)的物品、工具、設(shè)施的名稱、規(guī)格、數(shù)量、狀況、位置、使用情況及相關(guān)書證、物證；與違法行為有關(guān)人員的活動(dòng)情況；當(dāng)事人及其他人員提供證據(jù)和配合檢查情況；現(xiàn)場(chǎng)拍照、錄音、錄像、繪圖、抽樣取證、先行登記保存情況；執(zhí)法人員檢查發(fā)現(xiàn)的事實(shí)等內(nèi)容。
勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄應(yīng)當(dāng)由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名，當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有見證人在現(xiàn)場(chǎng)的，可以由見證人簽名。
現(xiàn)場(chǎng)圖示應(yīng)注明繪制時(shí)間、方位。
第十五條 收集、調(diào)取證據(jù)可以采取下列方式：
?。ㄒ唬┻M(jìn)入有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查、勘查、采樣、監(jiān)測(cè)、錄音、拍照、錄像、提取或復(fù)制原物原件；
?。ǘ┰儐柈?dāng)事人及其他有關(guān)單位和個(gè)人，要求其說明相關(guān)事項(xiàng)、提供相關(guān)材料；
?。ㄈ┙M織技術(shù)人員、委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定；
（四）依法采取證據(jù)先行登記保存、查封、扣押措施；
?。ㄎ澹├没ヂ?lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備收集、固定相關(guān)證據(jù)；
?。┲概苫蛘咂刚?qǐng)具有專業(yè)知識(shí)的技術(shù)人員，輔助執(zhí)法人員對(duì)與案件關(guān)聯(lián)的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)查取證；
（七）依法采取的其他措施。
第三章 跨地區(qū)調(diào)查取證協(xié)作機(jī)制
第十六條 三省一市省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門全面負(fù)責(zé)長(zhǎng)三角地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作的溝通協(xié)調(diào)工作。
各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在案件查辦過程中，確需異地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門協(xié)助調(diào)查取證的，實(shí)行同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門間點(diǎn)對(duì)點(diǎn)協(xié)查，并應(yīng)出具協(xié)助調(diào)查函。因重大、疑難案件查辦需要，也可以向不同層級(jí)的市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)出協(xié)助調(diào)查函，并向上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告。
第十七條 協(xié)助調(diào)查函應(yīng)當(dāng)寫明案件名稱、請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的原因、對(duì)象和內(nèi)容等事項(xiàng)，有法律依據(jù)的應(yīng)寫明相關(guān)法律規(guī)定，并根據(jù)實(shí)際情況確定合理的協(xié)助調(diào)查期限。
協(xié)助調(diào)查函應(yīng)當(dāng)在全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法平臺(tái)上流轉(zhuǎn)。
第十八條 三省一市市場(chǎng)監(jiān)管部門收到長(zhǎng)三角地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門協(xié)助調(diào)查函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織執(zhí)法人員進(jìn)行核查，按照法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則要求收集、調(diào)取證據(jù)，并在請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的期限內(nèi)完成相關(guān)調(diào)查取證工作，并將協(xié)助調(diào)查復(fù)函和有關(guān)材料反饋給協(xié)助調(diào)查請(qǐng)求部門。
如遇特殊情況，無(wú)法按時(shí)完成有關(guān)協(xié)助調(diào)查取證事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)與請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的市場(chǎng)監(jiān)管部門聯(lián)系溝通。
第十九條 三省一市市場(chǎng)監(jiān)管部門根據(jù)案件查辦的實(shí)際情況，需要跨地區(qū)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證時(shí)，或特殊情況下，需要跨地區(qū)視頻調(diào)查取證時(shí)，可以提前向?qū)俚赝?jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門請(qǐng)求協(xié)助現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證。
屬地市場(chǎng)監(jiān)管部門收到協(xié)助現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證請(qǐng)求后，應(yīng)根據(jù)對(duì)方市場(chǎng)監(jiān)管部門案件查辦現(xiàn)實(shí)需求，予以充分協(xié)調(diào)、協(xié)助和保障。
第二十條 三省一市市場(chǎng)監(jiān)管部門在案件查辦過程中，可以向同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門請(qǐng)求提供對(duì)方已依職權(quán)收集、調(diào)取的相關(guān)證據(jù)材料。
凡符合法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則要求的證據(jù)材料，三省一市市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)予以相互認(rèn)可，可直接援用。
第二十一條 協(xié)助調(diào)查結(jié)束后，提出協(xié)查的市場(chǎng)監(jiān)管部門和承辦協(xié)查的市場(chǎng)監(jiān)管部門均應(yīng)向各自上級(jí)部門報(bào)告協(xié)查工作情況和辦理結(jié)果。協(xié)助調(diào)查過程中，也應(yīng)根據(jù)案件查辦需要，隨時(shí)向上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門請(qǐng)示報(bào)告。
第四章 附 則
第二十二條 本規(guī)則由長(zhǎng)三角地區(qū)三省一市市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。
