各有關單位：
為進一步規(guī)范數(shù)據(jù)交易行為，促進數(shù)據(jù)依法有序流動，現(xiàn)將《沈陽市數(shù)據(jù)交易工作指南（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合工作實際參照落實。
沈陽市大數(shù)據(jù)管理局
2023年9月27日
?。?lián)系人：翟翌同;聯(lián)系電話：23788062,18148313480）
沈陽市數(shù)據(jù)交易工作指南（試行）
第一章 總 則
第一條 為培育本市數(shù)據(jù)要素市場，規(guī)范數(shù)據(jù)交易行為，促進數(shù)據(jù)依法有序流動。根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》《遼寧省地方交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》《遼寧省大數(shù)據(jù)發(fā)展條例》等有關法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本工作指南。
第二條 在經(jīng)市政府批準成立的數(shù)據(jù)交易場所內(nèi)進行的數(shù)據(jù)交易及其相關管理活動，適用本工作指南。
本工作指南所稱數(shù)據(jù)交易場所是經(jīng)市政府批準成立的，組織開展數(shù)據(jù)交易活動的交易場所。
第三條 本市數(shù)據(jù)交易堅持制度創(chuàng)新、釋放價值、合規(guī)高效、安全可控、公平自愿、誠實守信、互利共贏的原則，遵守商業(yè)道德和公序良俗。
第四條 市大數(shù)據(jù)管理部門負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市數(shù)據(jù)交易管理和監(jiān)督工作，鼓勵和引導市場主體在依法設立的數(shù)據(jù)交易服務場所進行數(shù)據(jù)交易。
市網(wǎng)信、發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、公安、財政、國資、市場監(jiān)管、金融等部門按照各自職責做好數(shù)據(jù)交易監(jiān)督管理的相關工作。
第五條鼓勵支持數(shù)據(jù)交易主體及第三方服務機構(gòu)依法成立行業(yè)組織，加強行業(yè)自律建設，促進行業(yè)健康發(fā)展。
第二章 交易主體
第六條 數(shù)據(jù)交易主體包括數(shù)據(jù)賣方、數(shù)據(jù)買方和數(shù)據(jù)商。數(shù)據(jù)賣方應當作為數(shù)據(jù)商或通過數(shù)據(jù)商保薦，方可開展數(shù)據(jù)交易。
數(shù)據(jù)賣方是指在數(shù)據(jù)交易場所內(nèi)出售交易標的的法人或非法人組織。
數(shù)據(jù)買方是指在數(shù)據(jù)交易場所內(nèi)購買交易標的的法人或非法人組織。
數(shù)據(jù)商是指從各種合法來源收集或維護數(shù)據(jù)，經(jīng)匯總、加工、分析等處理轉(zhuǎn)化為交易標的，向買方出售或許可；或為促成并順利履行交易，向委托人提供交易標的發(fā)布、承銷等服務，合規(guī)開展業(yè)務的企業(yè)法人。
第七條第三方服務機構(gòu)是指輔助數(shù)據(jù)交易活動有序開展的法人或非法人組織，提供法律服務、數(shù)據(jù)資產(chǎn)化服務、安全質(zhì)量評估服務、培訓咨詢服務及其他第三方服務。
第八條 在保證數(shù)據(jù)安全、公共利益及數(shù)據(jù)來源合法的前提下，市場主體按照不同情形，依法享有數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)等權(quán)利。
數(shù)據(jù)賣方和數(shù)據(jù)商應加強數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全及合規(guī)管理，確保數(shù)據(jù)的真實性和來源合法性。數(shù)據(jù)買方應當按照交易申報的使用目的、場景和方式合規(guī)使用數(shù)據(jù)。
第三章 交易場所運營機構(gòu)
第九條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當按照相關法律、行政法規(guī)和數(shù)據(jù)交易監(jiān)管部門的規(guī)定，為數(shù)據(jù)集中交易提供基礎設施和基本服務，承擔以下具體職責：
?。ㄒ唬┨峁?shù)據(jù)集中交易的場所，搭建安全、可信、可控、可追溯的數(shù)據(jù)交易環(huán)境，支撐數(shù)據(jù)、算法、算力資源有序流通；
?。ǘ└鶕?jù)需要支持開發(fā)測試相關的樣本數(shù)據(jù)、資源、系統(tǒng)和安全等管理功能，為數(shù)據(jù)交易主體提供高效、穩(wěn)定、安全的開發(fā)測試環(huán)境；
?。ㄈ┨峁┙灰讟说纳鲜?、交易撮合、信息披露、交易清結(jié)算等配套服務；
?。ㄋ模┲贫ㄍ晟茢?shù)據(jù)交易標的上市、可信流通、信息披露、價格生成、自律監(jiān)管等交易規(guī)則、服務指南和行業(yè)標準；
?。ㄎ澹嵭袛?shù)據(jù)交易標的管理，審核、安排數(shù)據(jù)交易標的上市交易，決定數(shù)據(jù)交易標的暫停上市、恢復上市和終止上市；
?。灰走^程形成的交易信息進行保管和歸案；
?。ㄆ撸┴撠熢跀?shù)據(jù)交易場所內(nèi)開展數(shù)據(jù)交易活動的數(shù)據(jù)交易主體和第三方服務機構(gòu)的登記及其交易（服務）行為管理；
?。ò耍┮婪ㄒ酪?guī)建立數(shù)據(jù)交易安全保障體系，指導數(shù)據(jù)交易主體和第三方服務機構(gòu)做好數(shù)據(jù)可信流通、留痕溯源、風險識別、合規(guī)檢測等數(shù)據(jù)安全技術保障服務，采取有效措施保護個人信息、個人隱私、商業(yè)秘密、保密商務信息和國家規(guī)定的重要數(shù)據(jù)。及時發(fā)現(xiàn)、處理并依法向相關監(jiān)管機構(gòu)報送違法違規(guī)線索，配合相關監(jiān)管機構(gòu)檢查和調(diào)查取證；
?。ň牛╅_展數(shù)據(jù)交易宣傳推廣、教育培訓、業(yè)務咨詢和保護協(xié)作等市場培育服務；
?。ㄊ┙?jīng)主管部門批準的其他業(yè)務。
第十條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)原則上應當采取公司制組織形式，并符合《中華人民共和國公司法》《遼寧省地方交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定，依法建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計制度，加強內(nèi)控管理，保持內(nèi)部治理的有效性。
第十一條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)開展經(jīng)營活動不得違法從事下列活動：
（一）未經(jīng)交易主體委托、違背交易主體意愿、假借交易主體名義開展交易活動；
（二）采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；
?。ㄈ┡灿媒灰字黧w交易資金；
?。ㄋ模┨峁?、傳播虛假或者誤導交易主體的信息；
?。ㄎ澹├媒灰总浖M行后臺操縱；
?。┢渌`背交易主體真實意思表示或與交易主體利益相沖突的行為。
數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)不得對外提供融資、融資擔保、股權(quán)質(zhì)押。
數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)的工作人員不得在所屬交易場所直接或間接參與交易，也不得接受委托進行交易。
第四章 交易標的
第十二條 數(shù)據(jù)交易場所的交易標的包括數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)服務、數(shù)據(jù)工具等。
?。ㄒ唬?shù)據(jù)產(chǎn)品
數(shù)據(jù)產(chǎn)品主要包括用于交易的原始數(shù)據(jù)和加工處理后的數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品。包括但不限于數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)分析報告、數(shù)據(jù)可視化產(chǎn)品、數(shù)據(jù)指數(shù)、API 數(shù)據(jù)、加密數(shù)據(jù)等。
?。ǘ?shù)據(jù)服務
數(shù)據(jù)服務指賣方提供數(shù)據(jù)處理（收集、存儲、使用、加工、傳輸?shù)龋┓漳芰?，包括但不限于?shù)據(jù)采集和預處理服務、數(shù)據(jù)建模、分析處理服務、數(shù)據(jù)可視化服務、數(shù)據(jù)安全服務等。
?。ㄈ?shù)據(jù)工具
數(shù)據(jù)工具指可實現(xiàn)數(shù)據(jù)服務的軟硬件工具，包括但不限于數(shù)據(jù)存儲和管理工具、數(shù)據(jù)采集工具、數(shù)據(jù)清洗工具、數(shù)據(jù)分析工具、數(shù)據(jù)可視化工具、數(shù)據(jù)安全工具。
（四）經(jīng)主管部門同意的其他交易標的
危害國家安全、公共利益，侵犯個人、組織合法權(quán)益，包括不借助其他數(shù)據(jù)的情況下可以識別特定自然人的數(shù)據(jù)，不得作為交易標的。如發(fā)現(xiàn)重大敏感數(shù)據(jù)出境涉嫌危害國家安全需進行國家安全審查。
第十三條 數(shù)據(jù)交易標的在數(shù)據(jù)交易場所上市前，數(shù)據(jù)商應當提交關于數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)授權(quán)使用目的和范圍、數(shù)據(jù)處理行為等方面的說明材料以及第三方服務機構(gòu)出具的數(shù)據(jù)合規(guī)評估報告。數(shù)據(jù)交易主體可委托第三方服務機構(gòu)開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值評估、數(shù)據(jù)質(zhì)量評估認證、數(shù)據(jù)安全檢測評估認證等服務。
第十四條鼓勵以下情形的數(shù)據(jù)交易標的在數(shù)據(jù)交易場所內(nèi)進行交易：
?。ㄒ唬┕矓?shù)據(jù)經(jīng)授權(quán)運營方式加工形成的、已不具備公共屬性的數(shù)據(jù)產(chǎn)品；
?。ǘ┍臼胸斦Y金保障運行的公共管理和服務機構(gòu)采購非公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)服務和數(shù)據(jù)工具；
?。ㄈ┦袑俸蛥^(qū)屬國有企業(yè)采購或出售的數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)服務和數(shù)據(jù)工具。
第十五條數(shù)據(jù)買方應按照買賣雙方約定和數(shù)據(jù)授權(quán)使用的目的和范圍使用數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)商及第三方服務機構(gòu)未經(jīng)數(shù)據(jù)賣方和買方許可，不得擅自使用交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和數(shù)據(jù)工具，不得泄漏交易過程中的未公開材料及其獲悉的其他非公開信息。
第十六條數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當制定數(shù)據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量評估及管理規(guī)范、數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)交易合規(guī)性審核指南、數(shù)據(jù)流通交易負面清單和謹慎清單。
第五章 交易行為
第十七條 數(shù)據(jù)交易包括交易準備、交易磋商、交易合同簽訂、交付結(jié)算、爭議處理等行為。
第十八條 在交易準備環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)賣方應依據(jù)實際情況披露交易標的的描述說明、適用范圍、更新頻率、計費方式等信息，并向數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務樣例。數(shù)據(jù)買方應提供所屬行業(yè)、數(shù)據(jù)需求內(nèi)容、數(shù)據(jù)用途等信息。
數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應對數(shù)據(jù)賣方和數(shù)據(jù)買方提供的信息進行審核，督促數(shù)據(jù)交易主體及時、準確提供信息。
第十九條 在交易磋商環(huán)節(jié),數(shù)據(jù)賣方和數(shù)據(jù)買方就交易時間、數(shù)據(jù)用途、使用期限、交付質(zhì)量、交付方式、交易金額、交易參與方安全責任、保密條款等內(nèi)容進行協(xié)商。
數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應提供在線撮合服務，并向數(shù)據(jù)買方提供用于測試樣例數(shù)據(jù)的實驗環(huán)境，保障測試實驗環(huán)境安全。
數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當從數(shù)據(jù)質(zhì)量維度、數(shù)據(jù)樣本一致性維度、數(shù)據(jù)計算貢獻維度、數(shù)據(jù)業(yè)務應用維度等方面探索構(gòu)建數(shù)據(jù)價值評估指標體系，為數(shù)據(jù)交易定價提供參考。
第二十條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當對數(shù)據(jù)交易合同進行審核并備份存證，合同需包括數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)用途、數(shù)據(jù)質(zhì)量、交易方式、交易金額、數(shù)據(jù)使用期限、安全責任、交易時間、保密條款等內(nèi)容。
數(shù)據(jù)買方如使用本市財政資金進行采購，應當按照有關規(guī)定公開合同簽訂時間、合同價款、項目概況、違約責任等合同基本信息，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密的除外。
第二十一條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當建立統(tǒng)一的安全規(guī)范和技術標準保障交付安全。
數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當實行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機構(gòu)負責交易資金的結(jié)算。
第二十二條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應建立爭議解決機制，制定并公布爭議解決規(guī)則，根據(jù)自愿原則，公平、公正解決爭議。
第六章 交易安全
第二十三條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當建立數(shù)據(jù)流通交易安全基礎設施，加強防攻擊、防泄漏、防竊取的監(jiān)測、預警、控制和應急處置能力建設，關鍵設備應當采用自主可控的產(chǎn)品和服務。
第二十四條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)、數(shù)據(jù)賣方、數(shù)據(jù)買方、數(shù)據(jù)商和第三方服務機構(gòu)應依照法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標準的強制性要求，建立健全全流程數(shù)據(jù)安全管理制度，組織開展安全教育培訓，落實數(shù)據(jù)安全保護責任，采取相應的技術措施和其他必要措施，保障數(shù)據(jù)安全。
第二十五條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當對擬交易數(shù)據(jù)建立分級分類制度，落實有關部門對不同類型數(shù)據(jù)提出的安全要求。數(shù)據(jù)交易主體應當根據(jù)數(shù)據(jù)安全管理的不同級別采取相應強度的安全保護措施。
第二十六條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當制定數(shù)據(jù)安全事件應急預案，對重要系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫進行容災備份，定期開展應急演練，提升數(shù)據(jù)安全事件應對能力。
發(fā)生泄露、篡改、損毀等數(shù)據(jù)安全事件，或者數(shù)據(jù)安全風險明顯加大時,數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當立即采取補救措施，及時以電話、短信、郵件等方式告知數(shù)據(jù)交易主體，并向有關部門報告。
第二十七條交易數(shù)據(jù)需向境外提供的,應當按照國家有關機構(gòu)制定的辦法進行安全評估;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。
第七章 監(jiān)督管理
第二十八條市大數(shù)據(jù)主管部門加強數(shù)據(jù)流通交易全流程的規(guī)范管理，可委托第三方機構(gòu)對數(shù)據(jù)交易場所的交易活動、服務質(zhì)量、安全管理、規(guī)范經(jīng)營等情況進行評估，督促指導數(shù)據(jù)交易場所規(guī)范經(jīng)營。
第二十九條有關監(jiān)管部門在履行職責中,發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)數(shù)據(jù)安全管理責任落實不到位,數(shù)據(jù)交易行為或者數(shù)據(jù)交易服務平臺存在較大安全風險的,應當按照法定的權(quán)限和程序約談數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)的主要負責人,提出改進要求并督促整改。
數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當根據(jù)有關部門的要求進行整改,并反饋整改情況。
第三十條 監(jiān)管部門在依法開展監(jiān)管執(zhí)法活動時，數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)、數(shù)據(jù)交易主體及第三方服務機構(gòu)應予以配合，并提供相關信息和技術支撐。
第三十一條數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)應當為國家安全機關、公安機關依法維護國家安全和偵查犯罪的活動提供數(shù)據(jù)支持和協(xié)助。
第三十二條國家機關及其工作人員在數(shù)據(jù)交易監(jiān)督管理工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。
第三十三條 數(shù)據(jù)交易場所運營機構(gòu)對交易過程形成完整的交易日志并安全保存，保存時間不少于二十年。法律法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。交易信息可作為監(jiān)管部門進行監(jiān)管執(zhí)法的重要依據(jù)。
第八章 附 則
第三十四條 本工作指南由沈陽市大數(shù)據(jù)管理局負責解釋。
第三十五條 法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策對數(shù)據(jù)交易管理有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第三十六條 本工作指南自印發(fā)之日起施行，有效期2年。
