各市場(chǎng)監(jiān)管所、機(jī)關(guān)各科室、行政執(zhí)法隊(duì)，各司法所：
為深化落實(shí)省委、市委、區(qū)委營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化提升“一號(hào)改革工程”決策部署，強(qiáng)力推進(jìn)創(chuàng)新深化、改革攻堅(jiān)、開(kāi)放提升，助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步樹(shù)立依法行政、助企為企的執(zhí)法理念，打造一流營(yíng)商環(huán)境，區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、區(qū)司法局聯(lián)合制定了《市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)工作指引》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真研究學(xué)習(xí)，并做好宣傳和貫徹落實(shí)工作。各部門(mén)在執(zhí)行過(guò)程中如遇有新情況、新問(wèn)題請(qǐng)及時(shí)向區(qū)局反應(yīng)。
寧波市鄞州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局 寧波市鄞州區(qū)司法局
2024年1月3日
市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)工作指引
為規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理，根據(jù)《寧波市鄞州區(qū)人民政府辦公室關(guān)于在涉企行政執(zhí)法中推行“輕微違法首違不罰”等十項(xiàng)措施的指導(dǎo)意見(jiàn)》（鄞政辦〔2023〕25 號(hào)）、中共寧波市鄞州區(qū)委全面依法治區(qū)委員會(huì)辦公室《關(guān)于在涉企行政執(zhí)法中推行“輕微違法首違不罰”等十項(xiàng)措施的工作方案》（甬鄞黨法辦發(fā)〔2023〕2號(hào)）、寧波市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《聚焦三個(gè)“一號(hào)工程”打造企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)全鏈服務(wù)網(wǎng)實(shí)施方案》的通知（甬市監(jiān)綜〔2023〕81號(hào)）、《寧波市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為依法不予行政處罰和減輕行政處罰實(shí)施細(xì)則》（甬市監(jiān)法〔2022〕452 號(hào)）文件要求，結(jié)合工作實(shí)際，制定本工作指引。
第一章 一般規(guī)定
第一條 本指引所稱企業(yè)合規(guī)，是指市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在辦理企業(yè)行政違法案件過(guò)程中，針對(duì)具體違法行為，結(jié)合案件實(shí)際情況，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，整改結(jié)果作為行政處罰的裁量因素，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，減少和預(yù)防企業(yè)類案再發(fā)。
第二條 辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法公正、平等保護(hù)、標(biāo)本兼治原則，樹(shù)立包容審慎執(zhí)法理念，貫徹適用輕微違法首違不罰制度，激勵(lì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體及時(shí)自我糾錯(cuò)，減輕、消除社會(huì)危害后果，提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性。
第三條 涉案企業(yè)合規(guī)程序適用于以下市場(chǎng)主體：
?。ㄒ唬┕尽⒎枪酒髽I(yè)法人及其分支機(jī)構(gòu)；
?。ǘ﹤€(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)；
?。ㄈ┺r(nóng)民專業(yè)合作社（聯(lián)合社）及其分支機(jī)構(gòu)；
?。ㄋ模﹤€(gè)體經(jīng)濟(jì)組織。
第四條 市場(chǎng)主體適用涉案企業(yè)合規(guī)程序應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
?。ㄒ唬┻`法行為輕微并及時(shí)改正；
?。ǘ┪：蠊p微；
?。ㄈ儆谑状芜`法且如實(shí)陳述違法事實(shí)、主動(dòng)提供相關(guān)證據(jù)；
（四）涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，承諾建立或完善企業(yè)合規(guī)制度，自愿接受檢查、監(jiān)管。
第五條 對(duì)于具有下列情形之一的案件，不適用涉案企業(yè)合規(guī)：
（一）違反食品、藥品、特種設(shè)備、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的重大違法行為；
?。ǘ┚哂袇^(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重大違法行為；
?。ㄈ┦袌?chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域具有較大社會(huì)影響，嚴(yán)重危害人民群眾人身、財(cái)產(chǎn)安全的重大違法行為；
?。ㄋ模┲R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域嚴(yán)重危害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的重大違法行為；
（五）其他不宜適用的情形。
第二章 涉案企業(yè)合規(guī)事前評(píng)估
第六條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)在辦理涉企案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件因素、企業(yè)因素等，全面評(píng)估審查啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)程序的必要性與可行性。
第七條 評(píng)估案件因素時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重審查以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┻`法事實(shí)已經(jīng)查清無(wú)遺漏；
?。ǘ┥姘钙髽I(yè)如實(shí)供述違法事實(shí)，自愿認(rèn)罰，積極配合調(diào)查、主動(dòng)彌補(bǔ)因違法行為所造成的損失；
（三）案件定性、量罰情節(jié)以及可能涉及刑事犯罪情況。
第八條 評(píng)估企業(yè)因素時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：
（一）企業(yè)有合法穩(wěn)定的業(yè)務(wù)，案發(fā)后繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，發(fā)展前景狀況良好等；
（二）企業(yè)規(guī)模效益，包括企業(yè)類型、行業(yè)、吸納就業(yè)人數(shù)、營(yíng)業(yè)收入、技術(shù)創(chuàng)新情況等；
?。ㄈ┻`法主要原因，企業(yè)在決策、財(cái)務(wù)、稅務(wù)、經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)交易、員工管理等方面制度漏洞，特別是與涉案事實(shí)相關(guān)聯(lián)的部門(mén)日常經(jīng)營(yíng)管理的漏洞等；
?。ㄋ模┢髽I(yè)合規(guī)整改態(tài)度與規(guī)劃，停止涉嫌違法的經(jīng)營(yíng)行為，自愿承諾合規(guī)整改，初步形成合規(guī)整改思路并符合企業(yè)實(shí)際情況等。
第九條 涉案企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)合規(guī)整改的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上述案件因素、企業(yè)因素開(kāi)展自我評(píng)估，并提交合規(guī)申請(qǐng)書(shū)、承諾書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等證明材料。證明材料不齊的，通知涉案企業(yè)在三日內(nèi)補(bǔ)充提交。
第十條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)必要性、可行性審查的，可以審查證據(jù)材料，實(shí)地走訪企業(yè)，征詢涉案企業(yè)、個(gè)人意見(jiàn)，可以聽(tīng)取企業(yè)住所地人民政府、行政監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)的意見(jiàn)。
第十一條 經(jīng)事前評(píng)估，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)建議啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)程序的，應(yīng)當(dāng)制作開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)工作的情況報(bào)告，分析案件基本情況、企業(yè)合規(guī)意愿、社會(huì)調(diào)查情況、合規(guī)整改方向和要求、初步整改期限等，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)法制機(jī)構(gòu)審查同意后，報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批決定。
對(duì)于涉案企業(yè)提出企業(yè)合規(guī)申請(qǐng)，經(jīng)事前評(píng)估審查，決定不啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)程序的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)回復(fù)申請(qǐng)人，說(shuō)明不啟動(dòng)的理由和依據(jù)。
第十二條 決定啟動(dòng)合規(guī)程序的，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)向企業(yè)送達(dá)同意開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)工作告知書(shū)。
第三章 涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察
第十三條 會(huì)商機(jī)制由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)、違法行為所涉相關(guān)業(yè)務(wù)科室、綜合紀(jì)檢內(nèi)審室、法制機(jī)構(gòu)、行政執(zhí)法隊(duì)派員參加，并確定一至兩名召集人。
第十四條 會(huì)商機(jī)制啟動(dòng)后，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促涉案企業(yè)根據(jù)要求提交多項(xiàng)或?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)計(jì)劃書(shū)，并報(bào)會(huì)商。
初步審查企業(yè)合規(guī)計(jì)劃后，會(huì)商召集人可以召集涉案企業(yè)代表等召開(kāi)會(huì)議，重點(diǎn)圍繞以下內(nèi)容對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的可行性、有效性進(jìn)行商討，并提出完善的意見(jiàn)、建議：
（一）涉案企業(yè)完成合規(guī)計(jì)劃具備可能性、可操作性，對(duì)預(yù)防治理違法行為或者同類違法行為具有實(shí)效性的，合規(guī)應(yīng)嚴(yán)格按計(jì)劃實(shí)行；
?。ǘ┖弦?guī)計(jì)劃沒(méi)有覆蓋涉案企業(yè)在合規(guī)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)和明顯漏洞的，應(yīng)重新制定；
（三）其他根據(jù)涉案企業(yè)實(shí)際情況需要重點(diǎn)審查的內(nèi)容。
第十五條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促涉案企業(yè)根據(jù)相關(guān)意見(jiàn)、建議對(duì)合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行補(bǔ)充完善。合規(guī)計(jì)劃一般不超過(guò)60日。整改難度較大的，可以視情延長(zhǎng)，但不得超過(guò)90日。
第十六條 合規(guī)考察期內(nèi)，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)在整改落實(shí)過(guò)程中存在未及時(shí)整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)系會(huì)商召集人，對(duì)會(huì)商人員對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行指導(dǎo)并提出糾正意見(jiàn)。
合規(guī)考察期內(nèi)，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)在整改落實(shí)過(guò)程中存在其他違法情況的，合規(guī)考察終止，由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法作出處理。
合規(guī)考察期內(nèi)，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)或者聯(lián)合會(huì)商人員對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改情況進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查可以采取定期實(shí)地考察、臨時(shí)走訪抽查、電話問(wèn)詢和書(shū)面審查整改情況相結(jié)合的方式。
第四章 涉案企業(yè)合規(guī)評(píng)估驗(yàn)收
第十七條 合規(guī)考察期限屆滿后，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┖弦?guī)報(bào)告是否符合合規(guī)建設(shè)情況等基本要素；
?。ǘ?huì)商機(jī)制考察過(guò)程中形成的評(píng)估方案、考察記錄、訪談或會(huì)議記錄等評(píng)估材料是否一并提交；
?。ㄈ?huì)商人員的意見(jiàn)是否一致，是否存在不同意見(jiàn)的情形。
第十八條 合規(guī)考察期限屆滿后，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合合規(guī)報(bào)告等資料，圍繞企業(yè)合規(guī)行為準(zhǔn)則、組織體系、合規(guī)機(jī)制、合規(guī)文化等方面對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改成效全面進(jìn)行審查驗(yàn)收，具體包括但不限于以下內(nèi)容:
?。ㄒ唬┠軌蛴行ёR(shí)別、控制涉案合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
?。ǘ?duì)違規(guī)違法行為進(jìn)行及時(shí)改正;
（三）已建立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者配置合規(guī)管理人員，及其職權(quán)內(nèi)容；
?。ㄋ模┡c涉案合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的制度漏洞或工作流程已得到改進(jìn)、完善；
?。ㄎ澹┮呀⑵鸷弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、舉報(bào)、調(diào)查、處理和定期報(bào)告機(jī)制；
?。┫嚓P(guān)工作機(jī)制有必要的人力、物力予以保障，能夠得到有效執(zhí)行落實(shí)；
?。ㄆ撸╅_(kāi)展必要的合規(guī)培訓(xùn)，企業(yè)形成較好的合規(guī)文化；
（八）其他有利于防范、識(shí)別、應(yīng)對(duì)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的整改措施。
第十九條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改成效進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)地走訪企業(yè)聽(tīng)取匯報(bào)、調(diào)查核實(shí)。
第二十條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為涉案企業(yè)合規(guī)整改符合第十七條、第十八條的，應(yīng)提請(qǐng)會(huì)商機(jī)制對(duì)合規(guī)成效進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收時(shí)。評(píng)估驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)由涉案企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人參加訪談。視案情，可以邀請(qǐng)相關(guān)單位參加驗(yàn)收并認(rèn)真聽(tīng)取意見(jiàn)。同時(shí)應(yīng)當(dāng)隨機(jī)選取涉案企業(yè)部分員工展開(kāi)詢問(wèn)。詢問(wèn)對(duì)象不少于二人，可以是企業(yè)中高層管理人員、合規(guī)專員，也可以是企業(yè)合規(guī)機(jī)構(gòu)或者與涉案合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)直接關(guān)聯(lián)的企業(yè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)工作人員等。詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行。
第二十一條 涉案企業(yè)合規(guī)整改完成評(píng)估驗(yàn)收后，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中分析說(shuō)明涉案企業(yè)合規(guī)工作開(kāi)展情況、驗(yàn)收過(guò)程、驗(yàn)收結(jié)果等。涉案企業(yè)合規(guī)考察資料一并歸入案卷。
第五章 涉案企業(yè)合規(guī)案件的處理
第二十二條 涉案企業(yè)合規(guī)整改通過(guò)評(píng)估驗(yàn)收的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)案件承辦機(jī)構(gòu)綜合考慮具體案情等因素，可以對(duì)涉案企業(yè)作出減輕處罰、不予處罰建議提交市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論；經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論決定，做出對(duì)涉案企業(yè)減輕處罰、不予處罰決定。
第二十三條 考察期限屆滿，涉案企業(yè)合規(guī)整改未通過(guò)評(píng)估驗(yàn)收，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論研究決定，確有必要延長(zhǎng)整改期限的可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限；沒(méi)有延期整改必要的，或者延期整改后仍未通過(guò)評(píng)估驗(yàn)收的，由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法對(duì)涉案企業(yè)作出處理決定。
第六章 其他規(guī)定
第二十四條 企業(yè)以外的其他組織作為行政相對(duì)人的案件，可參照適用本指引。
第二十五條 本工作指引自2024年2月1日起施行，2023年6月30日寧波市鄞州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、寧波市鄞州區(qū)司法局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)<市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)工作指引（試行）>的通知》（鄞市監(jiān)〔2023〕69號(hào)）同時(shí)廢止。
相關(guān)內(nèi)容如與法律、行政法規(guī)、司法解釋、上級(jí)有關(guān)規(guī)定不一致的，以法律、行政法規(guī)、司法解釋及上級(jí)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。上級(jí)有關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)工作的規(guī)定、要求等發(fā)生變化的，可以對(duì)本工作指引相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行必要的調(diào)整。
