為全面系統(tǒng)總結(jié)我省金融支持科技創(chuàng)新的工作亮點(diǎn)，推動(dòng)形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)做法，省委金融辦面向重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)、省屬企業(yè)、上市后備企業(yè)、頭部科技企業(yè)和高?？蒲性核?，共征集科技金融工作典型案例60余個(gè)，經(jīng)過評(píng)審、篩選，并征求省科技廳、人民銀行陜西省分行、陜西金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局的意見，評(píng)選確定了23個(gè)最具代表性、創(chuàng)新性和借鑒意義的科技金融實(shí)踐案例，系統(tǒng)整理了金融支持科技成果轉(zhuǎn)化、科技型企業(yè)孵化及創(chuàng)新主體資本運(yùn)作等方面的典型經(jīng)驗(yàn)做法，將為深入推進(jìn)我省科技與金融深度融合，構(gòu)建“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)提供啟示借鑒。

　　金融機(jī)構(gòu)科技金融典型案例

一、招商銀行西安分行：發(fā)揮綜合服務(wù)優(yōu)勢 提供全周期金融解決方案

　　招商銀行西安分行把做好科技金融“大文章”作為踐行金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)職責(zé)使命的具體舉措。在西安三航動(dòng)力科技有限公司（以下簡稱“三航動(dòng)力”）項(xiàng)目中，招商銀行西安分行深入調(diào)研科技企業(yè)核心需求，發(fā)揮綜合服務(wù)優(yōu)勢，破除機(jī)制障礙、打通流程堵點(diǎn)、提升服務(wù)質(zhì)效，在企業(yè)成長發(fā)展的歷次關(guān)鍵時(shí)刻，助力企業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展的道路上起步加速、行穩(wěn)致遠(yuǎn)，實(shí)現(xiàn)了“銀企相伴共成長”。

　　主要做法

　?。ㄒ唬┢鸷貌剑河脛?chuàng)新產(chǎn)品解決企業(yè)痛點(diǎn)。為攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，三航動(dòng)力自創(chuàng)業(yè)以來始終堅(jiān)持高強(qiáng)度的研發(fā)投入，資金短缺的問題日益凸顯。由于持續(xù)的研發(fā)造成賬面虧損，在手訂單又尚未形成收入，且抵質(zhì)押實(shí)物資產(chǎn)緊缺。恰逢招商銀行西安分行推出“研發(fā)組合貸”產(chǎn)品。打破傳統(tǒng)銀行信用評(píng)審體系主要關(guān)注企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)的窠臼，將評(píng)估重心轉(zhuǎn)向企業(yè)研究開發(fā)活動(dòng)，前瞻性地評(píng)估企業(yè)持續(xù)成長價(jià)值，最終突破性地給予企業(yè)千萬元研發(fā)資金支持。

　　隨著企業(yè)訂單激增，企業(yè)面臨產(chǎn)能不足的挑戰(zhàn)。需要盡快購置生產(chǎn)設(shè)備，并穩(wěn)定與關(guān)鍵供應(yīng)商的合作關(guān)系。招商銀行西安分行為企業(yè)設(shè)計(jì)了包括固定資產(chǎn)貸款、票據(jù)、信用證、保理等在內(nèi)的一攬子產(chǎn)品組合方案，一方面開啟綠色通道，打通盡調(diào)、審批、抵押、放款等各環(huán)節(jié)，不到1個(gè)月的時(shí)間5000萬元固定資產(chǎn)貸款到賬；另一方面，依托領(lǐng)先的供應(yīng)鏈金融平臺(tái)，便捷高效地解決其供應(yīng)商的資金融通需求，顯著增強(qiáng)了上下游的合作穩(wěn)定性。

　?。ǘ┘雍盟伲河镁C合服務(wù)伴企成長快點(diǎn)。隨著三航動(dòng)力的發(fā)展步入快車道，企業(yè)開始考慮對(duì)接潛在的戰(zhàn)略投資者，進(jìn)一步提升公司的競爭力。招商銀行西安分行為企業(yè)推薦股權(quán)投資“路演+”平臺(tái)，依托業(yè)內(nèi)獨(dú)家的股權(quán)投資信息系統(tǒng)，可獲取全市場LP、GP與被投企業(yè)實(shí)時(shí)信息，聯(lián)動(dòng)全國的PEVC機(jī)構(gòu)打造投資“朋友圈”，通過線上線下的融資路演服務(wù)幫助投資人與企業(yè)家相識(shí)、相知。企業(yè)通過平臺(tái)開展多場路演，收獲熱烈反響，已與包括招商系投資機(jī)構(gòu)在內(nèi)的多家知名投資機(jī)構(gòu)進(jìn)入意向確認(rèn)階段。

　　（三）減好負(fù)：用惠企政策幫助企業(yè)省點(diǎn)。招商銀行西安分行建立自上而下的惠企政策落實(shí)機(jī)制，全力做好企業(yè)的減負(fù)工作。以人民銀行再貸款政策為例。一是建機(jī)制。成立再貸款工作專班，建立“全省服務(wù)一家”的創(chuàng)新機(jī)制，為各地項(xiàng)目提供高標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。二是優(yōu)流程。針對(duì)再貸款項(xiàng)目流程長、手續(xù)繁瑣的特點(diǎn)，為企業(yè)提供全流程咨詢服務(wù)，開展批量預(yù)審及重大項(xiàng)目前置作業(yè)支持。三是投資源。推出再貸款專項(xiàng)補(bǔ)貼，并可疊加行內(nèi)其他補(bǔ)貼，最大程度上減輕企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。四是配工具。制定《大規(guī)模設(shè)備更新業(yè)務(wù)服務(wù)手冊(cè)》《再貸款項(xiàng)目盡調(diào)要點(diǎn)模板》，提升經(jīng)營機(jī)構(gòu)政策落地質(zhì)效。

二、中國太保產(chǎn)險(xiǎn)陜西分公司：保險(xiǎn)賦能 陜西科技企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的護(hù)航之路

　　中國太保產(chǎn)險(xiǎn)陜西分公司積極布局科技保險(xiǎn)領(lǐng)域，深入探究科技企業(yè)各階段風(fēng)險(xiǎn)，推出“科創(chuàng)?！钡犬a(chǎn)品，覆蓋研發(fā)至產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)與特殊風(fēng)險(xiǎn)。積極探索“保險(xiǎn)+平臺(tái)”服務(wù)模式，為科技企業(yè)保駕護(hù)航。

　　主要做法

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)品體系方面：中國太保產(chǎn)險(xiǎn)陜西分公司注重為科技企業(yè)量身定制保險(xiǎn)方案，通過深入挖掘科技企業(yè)不同發(fā)展階段的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，推出具有創(chuàng)新性的“科創(chuàng)保”保險(xiǎn)綜合保障方案（以下簡稱“科創(chuàng)?！保瑸榭萍计髽I(yè)產(chǎn)品研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)提供全方位、精細(xì)化的風(fēng)險(xiǎn)保障。一是產(chǎn)品研發(fā)階段?！翱苿?chuàng)保”為科技企業(yè)提供科技企業(yè)研發(fā)保障保險(xiǎn)，兼顧創(chuàng)業(yè)過程中因特定原因?qū)е卵邪l(fā)失敗所產(chǎn)生的項(xiàng)目研發(fā)費(fèi)用損失賠償與生活補(bǔ)貼。二是成果轉(zhuǎn)化階段。“科創(chuàng)?！本劢箍萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵中間試驗(yàn)環(huán)節(jié)，為科技企業(yè)提供中試試驗(yàn)綜合保險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)減量服務(wù)，為項(xiàng)目方因中試試驗(yàn)未達(dá)預(yù)期而終止所造成的設(shè)備裝置、原材料、成果鑒定等費(fèi)用投入損失提供保險(xiǎn)保障。同時(shí)，圍繞制造業(yè)科技創(chuàng)新能力與工業(yè)強(qiáng)基推廣應(yīng)用目標(biāo)，通過首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備保險(xiǎn)、新材料首批次綜合保險(xiǎn)、高端技術(shù)裝備及核心零部件專項(xiàng)保險(xiǎn)、半導(dǎo)體裝備保險(xiǎn)、軟件首版次保險(xiǎn)等創(chuàng)新產(chǎn)品，構(gòu)建技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品制造、終端應(yīng)用的三方綜合保障體系。三是產(chǎn)業(yè)化階段?！翱苿?chuàng)保”覆蓋科技企業(yè)日常經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)保障，包括科技型企業(yè)的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)等，在此基礎(chǔ)上推出科技企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任保險(xiǎn)、科技型企業(yè)關(guān)鍵人員無法從業(yè)保險(xiǎn)等創(chuàng)新產(chǎn)品，提升企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。四是特殊風(fēng)險(xiǎn)與金融風(fēng)險(xiǎn)保障。“科創(chuàng)?！本C合保險(xiǎn)方案提供網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)、董高監(jiān)責(zé)任險(xiǎn)、貿(mào)易信用險(xiǎn)等產(chǎn)品。網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品可覆蓋網(wǎng)絡(luò)安全、智控設(shè)備個(gè)人信息防護(hù)、云計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存等多種風(fēng)險(xiǎn)。上市培育型企業(yè)開展董高監(jiān)責(zé)任險(xiǎn)可保障上市企業(yè)穩(wěn)定度過信息紕漏危機(jī)，同時(shí)保障其他董高監(jiān)人員收到連帶賠償?shù)膫€(gè)人損失?？蒲谐晒D(zhuǎn)化企業(yè)通過信用貿(mào)易險(xiǎn)，開展向下游賒銷產(chǎn)品的模式，可更好地管理賬款，增強(qiáng)企業(yè)的信用控制能力，進(jìn)一步促進(jìn)實(shí)現(xiàn)銷售渠道的拓寬。

　?。ǘ┓?wù)體系方面：對(duì)科技創(chuàng)新型企業(yè)設(shè)置綠色通道，并積極探索“保險(xiǎn)+平臺(tái)”特色發(fā)展路徑。聚焦秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中心，搭建信息共享平臺(tái)，一方面通過產(chǎn)品設(shè)計(jì)與秦創(chuàng)原科技企業(yè)特點(diǎn)相結(jié)合，在“科創(chuàng)保”的基礎(chǔ)上，形成“秦創(chuàng)?！睂俦ｋU(xiǎn)方案。另一方面，產(chǎn)品推廣與秦創(chuàng)原科技企業(yè)偏好相結(jié)合，在傳統(tǒng)線下推廣的基礎(chǔ)上，將“研發(fā)中斷損失保險(xiǎn)、研發(fā)失敗保障保險(xiǎn)、專利執(zhí)行保險(xiǎn)、專利申請(qǐng)費(fèi)用補(bǔ)償保險(xiǎn)”等四款符合秦創(chuàng)原科技企業(yè)初創(chuàng)階段需求的重點(diǎn)產(chǎn)品，上線“秦創(chuàng)原”微信小程序，不僅可以通過線上界面簡要了解產(chǎn)品方案，還可“一鍵召喚”公司專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)團(tuán)隊(duì)，上門為企業(yè)定制專屬風(fēng)險(xiǎn)保障方案，協(xié)助科技企業(yè)有效利用金融工具，建立風(fēng)險(xiǎn)隔離屏障，緩解科技企業(yè)創(chuàng)新壓力，使企業(yè)在發(fā)展時(shí)再無后顧之憂。

三、西部證券：券商資源匯聚賦能 深耕陜西助力科技發(fā)展

　　西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”）是陜西投資集團(tuán)有限公司下屬的省內(nèi)唯一的全牌照本土上市券商。公司基于自身優(yōu)勢與稟賦，結(jié)合券商業(yè)務(wù)本源，梳理并整合“財(cái)富信用”“自營投資”“投資銀行”“資產(chǎn)管理”和“機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)（研究咨詢）”五大業(yè)務(wù)板塊，為投資者提供全方位綜合科技金融服務(wù)。

　　主要做法

　　（一）建立“1+N”的服務(wù)體系，延伸服務(wù)鏈條。西部證券積極踐行證券行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，貫徹落實(shí)以“客戶為中心、科技賦能、合作共贏”的經(jīng)營理念，聚焦“一個(gè)西部”的業(yè)務(wù)協(xié)同文化，系統(tǒng)化建立“1+N”的服務(wù)模式，由公司級(jí)領(lǐng)導(dǎo)牽頭為“1”，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)板塊及子公司業(yè)務(wù)骨干為“N”提供相應(yīng)落地產(chǎn)品服務(wù)，通過矩陣式的管理優(yōu)化服務(wù)鏈條，構(gòu)建以投資—投行—投研為一體的服務(wù)形式，涵蓋從科技型企業(yè)端的股權(quán)結(jié)構(gòu)搭建、內(nèi)部控制規(guī)范、商業(yè)模式梳理、資本市場知識(shí)培育、行業(yè)對(duì)標(biāo)研究分析、投資提供資金支持到企業(yè)家端的財(cái)富管理、資產(chǎn)配置、個(gè)人資金融通等全鏈條的產(chǎn)品供給，實(shí)現(xiàn)客戶需求全覆蓋。

　?。ǘ┍Ｕ腺Y源投入、縮短服務(wù)半徑。作為省屬國有企業(yè)，西部證券堅(jiān)守功能性定位，落實(shí)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦陜西核心市場，近年來先后設(shè)立以陜西為服務(wù)重心的股債業(yè)務(wù)部門，以致力于成為服務(wù)省內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)化智囊和省級(jí)市場化產(chǎn)業(yè)研究智庫標(biāo)桿的產(chǎn)業(yè)研究院，并在省內(nèi)設(shè)立57家營業(yè)部作為服務(wù)觸角。公司已經(jīng)在陜西建立有近百人的專業(yè)化投行團(tuán)隊(duì)及近十人的專業(yè)行業(yè)研究團(tuán)隊(duì)，均為省內(nèi)最大的屬地化團(tuán)隊(duì)配置，公司通過持續(xù)的資源投入，以點(diǎn)面結(jié)合的方式進(jìn)一步縮短服務(wù)半徑，提高響應(yīng)速度，保證服務(wù)質(zhì)效。

　?。ㄈ┒帱c(diǎn)突破，提高金融與科技型企業(yè)的融合程度。通過高校座談、產(chǎn)業(yè)調(diào)研、行業(yè)論壇、主動(dòng)拜訪等多元化的企業(yè)接觸路徑，提供科研孵化、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化融資等一攬子服務(wù)，協(xié)調(diào)溝通省內(nèi)外資源和機(jī)會(huì)、定期與主管單位和機(jī)構(gòu)座談，充分發(fā)揮溝通橋梁和資本中介作用，根據(jù)企業(yè)具體情況提供“一企一方案”的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)跟進(jìn)。輔導(dǎo)科技型企業(yè)通過掛牌上市實(shí)現(xiàn)價(jià)值重構(gòu)，為發(fā)展成熟的科技型企業(yè)及為科技型企業(yè)提供支持的主體發(fā)行科技創(chuàng)新債券，推出銀行間市場首只掛鉤陜西區(qū)域信用債債券籃子，舉辦中期策略會(huì)議為科技型企業(yè)提供智力參考及搭建產(chǎn)業(yè)資源交流平臺(tái)，直接投資為科技型企業(yè)破解融資困境。多點(diǎn)突破，多處破題，更好地實(shí)現(xiàn)同題共答。

　　企業(yè)平臺(tái)科技金融典型案例

一、陜西資本市場服務(wù)中心：助推科技、金融和產(chǎn)業(yè)深度融合 資本市場賦能新質(zhì)生產(chǎn)力

　　陜西資本市場服務(wù)中心（以下簡稱“資本中心”）在陜西省委金融辦、陜西證監(jiān)局的指導(dǎo)下，堅(jiān)守政策性、公益性服務(wù)機(jī)構(gòu)定位，圍繞全省資本市場發(fā)展建設(shè)工作重心，服務(wù)保障滬、深、北三大交易所及全國股轉(zhuǎn)駐陜基地，依托陜西省上市后備企業(yè)管理信息系統(tǒng)等線上平臺(tái)，強(qiáng)化上市后備企業(yè)培育，做實(shí)科技型企業(yè)“上市”工程，積極探索優(yōu)化服務(wù)內(nèi)容，讓更多科技型企業(yè)加快對(duì)接資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　主要做法

　　（一）資源匯聚，智庫服務(wù)，多舉措賦能科技型企業(yè)發(fā)展。目前，滬、深、北交易所在北京、廣東、四川和陜西四個(gè)地區(qū)均設(shè)基地并派員常駐辦公，而僅有陜西，三大交易所通過資本中心實(shí)現(xiàn)一同辦公、共同研判、同向發(fā)力服務(wù)我省資本市場發(fā)展工作。資本中心充分發(fā)揮與三大交易所的對(duì)接優(yōu)勢，為陜西科技型企業(yè)做好資本市場服務(wù)。資本中心聯(lián)合三大交易所陜西基地針對(duì)陜西科技型企業(yè)，組織實(shí)地調(diào)研，全面摸排、深入分析企業(yè)經(jīng)營管理情況，按照上市掛牌審核要求，形成“一企一策”的企業(yè)上市成長路線圖，大力推進(jìn)科技型企業(yè)“走出去”。資本中心在省委金融辦和陜西證監(jiān)局的指導(dǎo)下聯(lián)合三大交易所開展我省股、債、基、期各類資本市場培育培訓(xùn)交流活動(dòng)，針對(duì)科技型企業(yè)提供上市培訓(xùn)、投融資對(duì)接等服務(wù)，累計(jì)培訓(xùn)人數(shù)超6000人次；此外，資本中心依托交易所、專業(yè)機(jī)構(gòu)資源，發(fā)揮市場和產(chǎn)業(yè)研究的專業(yè)優(yōu)勢，為陜西科技型企業(yè)提供資本市場權(quán)威專業(yè)咨詢等智庫服務(wù)，起草上市、并購重組等各類資本市場研究及數(shù)據(jù)分析報(bào)告，切實(shí)幫助企業(yè)尋求在資本市場發(fā)展的有效路徑。

　?。ǘ┫到y(tǒng)管理，跟蹤服務(wù)，助力科技型企業(yè)上市培育。資本中心依托陜西省上市后備企業(yè)管理系統(tǒng)持續(xù)推進(jìn)重點(diǎn)上市后備企業(yè)的申報(bào)、審核、管理和服務(wù)工作。截至目前，已有1386家企業(yè)通過后備企業(yè)管理信息系統(tǒng)完成在線申報(bào)，通過流程化和智能化的管理服務(wù)方式，及時(shí)更新在庫企業(yè)及新入庫企業(yè)相關(guān)信息，多維度展示企業(yè)最新情況，提高上市后備企業(yè)管理效率，便于省市區(qū)三級(jí)金融工作部門及時(shí)掌握最新的企業(yè)動(dòng)態(tài)，了解企業(yè)訴求，全流程跟蹤解決企業(yè)問題。成立以來，資本中心依托上市后備企業(yè)管理系統(tǒng)，協(xié)同滬、深、北交易所專家累計(jì)走訪調(diào)研及接待我省企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)1200余家次，累計(jì)解決企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)相關(guān)上市技術(shù)問題2.2萬余條。

　?。ㄈ┮虻刂埔?，“在地”服務(wù)，深入地市引導(dǎo)科技型企業(yè)成長。資本中心圍繞全省資本市場發(fā)展建設(shè)工作重心，根據(jù)陜西各地市資源稟賦現(xiàn)狀，精準(zhǔn)發(fā)力服務(wù)企業(yè)發(fā)展。2022年9月，資本中心在原省地方金融監(jiān)管局、榆林市人民政府的指導(dǎo)下，推進(jìn)陜西省首只省級(jí)上市后備企業(yè)股權(quán)投資基金落地榆林，引導(dǎo)私募股權(quán)和創(chuàng)投機(jī)構(gòu)來榆投資、在榆落戶，與榆林經(jīng)濟(jì)共同成長、合作共贏；同年，資本中心助推全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、北京證券交易所榆林服務(wù)基地在榆林金融中心正式揭牌，成為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、北交所在中西部地區(qū)的首個(gè)地市級(jí)服務(wù)基地。自成立以來，資本中心聯(lián)合三大交易所專家走訪延安、榆林、渭南、漢中、寶雞等地市，累計(jì)走訪近百家企業(yè)，對(duì)各企業(yè)上市進(jìn)程中遇到的問題給出針對(duì)性意見建議，持續(xù)推進(jìn)科技型企業(yè)的培育指導(dǎo)，幫助企業(yè)進(jìn)一步理順資本市場路徑，增強(qiáng)企業(yè)進(jìn)軍資本市場的信心。

二、陜西股權(quán)交易中心：區(qū)域股權(quán)市場助力高?？萍汲晒D(zhuǎn)化

　　陜西股權(quán)交易中心股份有限公司（以下簡稱“陜股交”）通過科技金融服務(wù)創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、模式創(chuàng)新等前沿探索，在推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、培育科技創(chuàng)新企業(yè)、提升高校創(chuàng)新活力等方面取得較好成效，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供有力的金融支持。

　　主要做法

　?。ㄒ唬?shù)字化賦能，促進(jìn)企業(yè)融資精準(zhǔn)對(duì)接。一方面重點(diǎn)圍繞高?？萍汲晒D(zhuǎn)化企業(yè)股權(quán)以及持股平臺(tái)（有限合伙企業(yè)）財(cái)產(chǎn)份額融資、轉(zhuǎn)讓、交易等，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等現(xiàn)代信息技術(shù)，統(tǒng)一企業(yè)信息要素、企業(yè)及投資者編碼和實(shí)現(xiàn)雙層鏈DID驗(yàn)證，按行業(yè)細(xì)分賽道篩選頭部企業(yè)，根據(jù)合格投資者的投資賽道、輪次、偏好向其主動(dòng)推送，降低投資基金項(xiàng)目搜索篩選和盡調(diào)成本。另一方面，做精投后管理，提高股權(quán)服務(wù)能力，對(duì)股權(quán)交易、資金融通等業(yè)務(wù)流程進(jìn)行智能合約化改造，幫助企業(yè)做好激勵(lì)方案設(shè)計(jì)、股權(quán)和期權(quán)的托管、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)等工作。

　　（二）綜合化服務(wù)，有序引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范發(fā)展。一是設(shè)立陜股交（西部創(chuàng)新港）科技成果轉(zhuǎn)化專區(qū)，按照企業(yè)發(fā)展不同階段、不同規(guī)模、不同類型，設(shè)置“培育層”“規(guī)范層”“孵化層”三個(gè)精準(zhǔn)培育層次，聚集高?？妻D(zhuǎn)項(xiàng)目，梯度培育、因企施策解決科轉(zhuǎn)中小企業(yè)經(jīng)營發(fā)展過程中的困難和問題。二是搭建陜股交（創(chuàng)新港）服務(wù)中心，組建由技術(shù)經(jīng)理人、金融從業(yè)者、律師、股權(quán)投資人、職業(yè)經(jīng)理人等知政策、精技術(shù)、會(huì)管理、懂金融、明法律、通市場、擅轉(zhuǎn)化的各類專業(yè)人員構(gòu)成的科技投行服務(wù)團(tuán)隊(duì)，為高校和企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)“牽線搭橋”，并持續(xù)為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展提供專業(yè)的咨詢和陪跑服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性互動(dòng)。三是政策申報(bào)的“窗口”與“指導(dǎo)員”。陜股交積極發(fā)揮紐帶作用，匯集各類扶持政策和獎(jiǎng)補(bǔ)措施，沉淀研發(fā)、人才、財(cái)務(wù)、產(chǎn)品等多維度數(shù)據(jù)，助力優(yōu)質(zhì)企業(yè)全方位成長。

　?。ㄈ﹦?chuàng)新型模式，切實(shí)提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。積極探索“服務(wù)+認(rèn)股權(quán)”“科技成果+認(rèn)股權(quán)”等模式，促進(jìn)初創(chuàng)企業(yè)整合創(chuàng)新資源。一方面企業(yè)憑借有潛力的科技成果吸引外部投資者，解決研發(fā)和商業(yè)化過程中的資金瓶頸；另一方面，認(rèn)股權(quán)吸引來的投資者可能帶來不同領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)企業(yè)在技術(shù)改進(jìn)、市場定位、商業(yè)模式創(chuàng)新等方面的發(fā)展。陜股交作為法定私募證券交易場所及地方金融基礎(chǔ)設(shè)施，依法合規(guī)、積極穩(wěn)妥地建設(shè)認(rèn)股權(quán)的確權(quán)、登記、托管、結(jié)算、估值、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)等一系列綜合服務(wù)試點(diǎn)平臺(tái)，暢通認(rèn)股權(quán)全生命周期的良性循環(huán)，更好地為科創(chuàng)企業(yè)解決融資難、融資貴問題。

　　高校院所科技金融典型案例

一、西北有色金屬研究院：創(chuàng)新型科研機(jī)構(gòu) 建設(shè)原始創(chuàng)新策源地

　　西北有色金屬研究院是20世紀(jì)60年代國家在三線重點(diǎn)投資建設(shè)的稀有金屬材料研究基地和行業(yè)技術(shù)開發(fā)中心，主要從事稀有金屬材料的基礎(chǔ)研究、材料研究、工藝技術(shù)研究、應(yīng)用研究、分析檢測及生產(chǎn)制造。自轉(zhuǎn)制以來，西北有色金屬研究院推行科技成果轉(zhuǎn)化設(shè)立產(chǎn)業(yè)公司，依托金融市場，實(shí)現(xiàn)科技金融融合發(fā)展，取得較好成效。

　　主要做法

　　研究院探索形成了“三位一體、股權(quán)激勵(lì)、資本運(yùn)作、母體控股”的發(fā)展模式。陜西省委省政府將研究院發(fā)展模式與中科院西安光機(jī)所發(fā)展模式總結(jié)為“一院一所創(chuàng)新發(fā)展模式”。

　?。ㄒ唬┤灰惑w。“科研、中試、產(chǎn)業(yè)化”同步發(fā)展，“科研”以國家需求和市場為導(dǎo)向開題立項(xiàng)，“中試”自投建設(shè)創(chuàng)新平臺(tái)并打通成果轉(zhuǎn)化瓶頸，“產(chǎn)業(yè)化”瞄準(zhǔn)高端市場開發(fā)高端產(chǎn)品并用效益反哺科研，從而保證技術(shù)和產(chǎn)品的先進(jìn)性，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

　?。ǘ┕蓹?quán)激勵(lì)。組建股權(quán)多元化的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化公司，實(shí)行研究院控股、戰(zhàn)略投資者參股、經(jīng)營層和技術(shù)骨干持股的“混合所有制”，較早大力度實(shí)行無形資產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)入股，激發(fā)科技、產(chǎn)業(yè)和管理人員的創(chuàng)造力，在提升公司價(jià)值的同時(shí)兼顧到各方利益。

　　（三）資本運(yùn)作。通過不斷推動(dòng)公司上市和增發(fā)，借助資本市場募集產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大升級(jí)的必要發(fā)展資金，同時(shí)推動(dòng)各產(chǎn)業(yè)公司的經(jīng)營與管理行為更加公開化、規(guī)范化，使得公司與市場接軌。

　?。ㄋ模澳阁w控股”。研究院“母體”作為國有企業(yè)，既要給各公司提供持續(xù)的技術(shù)支撐，也需要保證有公司分紅來反哺“母體”發(fā)展，還需要保持研究院國有資產(chǎn)的保值增值。研究院“母體”對(duì)各產(chǎn)業(yè)公司實(shí)行“戰(zhàn)略管控”，以股東會(huì)和董事會(huì)參與對(duì)各公司的決策。

二、西北工業(yè)大學(xué)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益權(quán)服務(wù)信托 破解科研成果市場化應(yīng)用困境

　　西北工業(yè)大學(xué)聯(lián)合陜國投聚焦科技成果轉(zhuǎn)化，共同探索助力“三項(xiàng)改革”走深走實(shí)、加速培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的新路徑，設(shè)計(jì)了行業(yè)內(nèi)首個(gè)“慈善信托+知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)信托+產(chǎn)業(yè)基金”一攬子金融服務(wù)，聚焦核心技術(shù)攻堅(jiān)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用布局，集聚整合各類創(chuàng)新要素和互補(bǔ)性資源，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、科創(chuàng)企業(yè)運(yùn)營全鏈條協(xié)同，為關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)提供長期資金保障，鏈接科技研發(fā)的“第一公里”與成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”及其后續(xù)發(fā)展，為破解科研成果市場化應(yīng)用困境提供了創(chuàng)新樣本。

　　主要做法

　　陜國投設(shè)立“澤創(chuàng)2309001號(hào)慈善信托”，信托總規(guī)模人民幣8000萬元、10年期，每期800萬元捐助西工大教育基金會(huì)在西工大范圍內(nèi)選擇的從事科技創(chuàng)新、學(xué)科建設(shè)及改善教學(xué)科研設(shè)施的自然人、法人或非法人組織，重點(diǎn)支持西工大光電與智能研究院臨地安防領(lǐng)域前沿科技研究，以期推動(dòng)該領(lǐng)域的科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。

　　學(xué)院選擇光電智能研究院臨地安防團(tuán)隊(duì)的科技成果作為試點(diǎn)，將相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)放入服務(wù)信托，陜國投作為信托受托人，探索建立“一個(gè)體系、一個(gè)機(jī)制、一個(gè)平臺(tái)”，以有效服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。一是構(gòu)建一套系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系。以市場化的角度客觀、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果發(fā)展?jié)摿?，全方位服?wù)受托資產(chǎn)的估值。二是建立一個(gè)良性轉(zhuǎn)化機(jī)制。以陜國投股東單位、存量資產(chǎn)端資金端客戶為切入點(diǎn)，對(duì)接知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)需求。通過定期召開成果對(duì)接會(huì)等方式匯聚省內(nèi)外科技創(chuàng)新企業(yè)，逐步建立科技供需信息庫，對(duì)接匹配科技成果和企業(yè)需求，助推知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸走向商品化、資本化、產(chǎn)業(yè)化。三是搭建一個(gè)金融科創(chuàng)平臺(tái)。陜國投利用在資本市場的資源網(wǎng)絡(luò)及陜西科創(chuàng)協(xié)會(huì)資源，定期舉辦或參加股權(quán)投資高質(zhì)量論壇、產(chǎn)學(xué)研融交流會(huì)等，借助政府引導(dǎo)基金、天使投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)資本、銀行、證券等資源優(yōu)勢，為成果轉(zhuǎn)化募集資金搭建溝通交流平臺(tái)，讓科學(xué)家深刻認(rèn)識(shí)資本市場，讓資本市場及時(shí)了解科技成果動(dòng)態(tài)，形成“一個(gè)體系、一個(gè)機(jī)制、一個(gè)平臺(tái)”與科技成果高效轉(zhuǎn)化之間的良性循環(huán)。

更多精彩，請(qǐng)關(guān)注“官方微信”